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个人廉政风险排查防范表

一、基本信息采集

(1)在开展个人廉政风险排查防范工作之初，首先需要对个人的基本信息进行详细采集。这包括但不限于个人的基本信息，如姓名、性别、年龄、民族、政治面貌、职务、工作单位等。同时，还需收集个人的教育背景、工作经历、家庭状况、经济状况、社会关系等相关信息。通过对这些信息的全面收集，有助于全面了解个人的基本情况，为后续的风险排查和防范工作提供基础数据支持。

(2)在基本信息采集过程中，还需关注个人在职务履行过程中可能存在的廉政风险。这包括但不限于权力运行、利益冲突、决策执行、资源分配、资金管理等方面的潜在风险。通过对这些风险的识别，可以更加精准地针对个人职务特点，制定相应的防范措施。此外，还需关注个人在履行职务过程中可能面临的诱惑和压力，如权力滥用、收受贿赂、违规操作等，以便提前做好预防工作。

(3)基本信息采集还需关注个人在廉洁自律方面的表现。这包括个人的廉洁意识、纪律观念、道德品质、职业道德等方面。通过对这些方面的了解，可以评估个人在廉政风险防范方面的自觉性和主动性。同时，还需关注个人在以往的工作中是否存在违反廉洁自律规定的行为，以及所受到的处分和整改情况。这些信息有助于全面评估个人的廉政风险，为后续的风险排查和防范工作提供重要依据。

二、廉政风险点识别

(1)廉政风险点识别是防范工作的重要环节，需结合个人职务特点和工作职责，从权力运行、利益冲突、决策执行、资源分配、资金管理等多个方面进行全面分析。例如，对于掌握审批权的岗位，应关注审批流程是否规范、是否存在暗箱操作的风险；对于涉及资金管理的岗位，应关注资金使用是否透明、是否存在挪用或侵占资金的风险。

(2)在识别廉政风险点时，要注重结合实际情况，关注可能引发风险的具体环节和具体岗位。例如，在采购过程中，应关注供应商选择、合同签订、货物验收等环节是否存在利益输送、收受贿赂等风险；在项目实施过程中，应关注项目招标、合同管理、工程验收等环节是否存在违规操作、虚报冒领等风险。

(3)廉政风险点识别还应关注个人在履行职务过程中可能面临的诱惑和压力。例如，在权力运行过程中，个人可能面临来自上级、同事、下级或外部人员的利益诱惑；在利益冲突方面，个人可能因个人利益与公共利益发生冲突，导致决策偏差。通过识别这些风险点，有助于提前制定防范措施，确保个人在履行职务过程中保持廉洁自律。

三、风险等级评估

(1)风险等级评估是廉政风险排查防范工作中的关键步骤，通过对已识别的廉政风险点进行综合分析，评估其发生的可能性和潜在的后果。评估过程中，需考虑风险发生的频率、影响范围、损害程度等因素。例如，对于高风险岗位，如资金管理、项目审批等，应重点关注其风险发生的可能性和对单位、个人及社会的潜在损害。

(2)在进行风险等级评估时，可采用定性与定量相结合的方法。定性分析主要基于对风险点的直观判断，如依据经验、政策法规等；定量分析则通过建立风险评估模型，对风险发生的概率和影响程度进行量化。通过综合分析，将风险分为高、中、低三个等级，以便采取相应的防范措施。

(3)风险等级评估的结果应作为制定防控措施的重要依据。对于高风险等级的风险点，应采取严格的防控措施，如设立专门的监督机构、完善相关制度、加强内部审计等；对于中风险等级的风险点，应加强日常监督和管理，确保风险得到有效控制；对于低风险等级的风险点，则可通过加强教育、提高意识等方式，降低风险发生的可能性。通过科学的风险等级评估，有助于提高廉政风险排查防范工作的针对性和有效性。

四、防控措施制定

(1)针对已评估出的风险等级，制定相应的防控措施是廉政风险排查防范工作的核心。防控措施应结合实际情况，针对不同风险等级采取差异化策略。首先，对于高风险等级的风险点，应制定严格的防控措施。这包括建立完善的权力运行监督机制，确保权力在阳光下运行；加强关键岗位人员的廉政教育，提高其廉洁自律意识；设立专门的监督机构，加强对权力运行全过程的监督。

(2)其次，对于中风险等级的风险点，防控措施应侧重于日常监督和风险管理。这可以通过以下几个方面来实现：一是建立健全内部管理制度，规范工作流程，减少人为操作空间；二是加强对关键环节的审计，确保资金、资源使用透明；三是建立风险预警机制，及时发现并化解潜在风险；四是定期开展廉政风险排查，确保防控措施的有效性。

(3)对于低风险等级的风险点，防控措施应侧重于教育和引导，提高人员的廉政意识。具体措施包括：一是加强廉政文化建设，营造风清气正的工作氛围；二是开展廉政教育培训，提高人员的廉洁自律能力；三是通过案例分析、警示教育等形式，强化人员的风险意识；四是鼓励个人主动报告廉政风险问题，形成良好的自我监督机制。通过这些措施，有助于形成全方位、多层次、立体化的廉政风险防控体系，确保个人和单位在廉政风险