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个人岗位廉政风险点自查表

一、岗位职责风险点自查

(1)根据岗位职责，本人负责部门内项目申报及审核工作，涉及项目金额较大。经自查发现，项目申报过程中存在因资料审核不严导致申报项目与实际情况不符的风险。以2022年度某项目为例，由于项目申报资料审核不严，导致项目实际支出超出申报金额10%，涉及资金20万元，最终需由单位自行承担。

(2)在项目实施过程中，本人负责项目进度监督和质量把控。自查发现，在项目实施过程中，存在因监督不到位导致项目延期和质量问题风险。2023年1月，某项目在实施过程中出现质量问题，经核查，系因现场管理不善导致，直接经济损失达5万元，影响了单位的整体形象。

(3)本岗位涉及对外合作与协调，在合作过程中，存在因信息不对称或沟通不畅导致利益受损的风险。例如，在2022年与某企业合作开展一项技术研发项目时，由于对项目合作细节沟通不充分，导致合作方在项目验收时提出异议，要求重新计算合作费用，增加了单位的财务负担。

二、权力运行风险点自查

(1)在权力运行过程中，本人负责审批一定范围内的资金拨付，涉及金额较大。自查发现，存在因审批流程不规范、缺乏有效监督而导致资金使用不当的风险。例如，2022年10月，一笔紧急资金拨付申请未经充分论证和审批，仅凭口头汇报即作出决策，导致资金使用效率低下，增加了单位财务负担。此外，审批过程中存在因个人关系影响审批结果的风险，如某部门负责人亲属的项目申请，虽不符合条件，但因个人关系影响，最终获得批准，造成资源浪费。

(2)在人事管理方面，本人负责部门内部员工的招聘、考核和晋升工作。自查发现，权力运行过程中存在因选拔任用不透明、考核标准不统一等问题，导致员工不满和团队士气低落。例如，2023年4月，部门内部一次晋升选拔过程中，由于考核标准不明确，导致部分员工认为选拔结果不公，引发集体投诉。此外，存在因个人关系影响选拔结果的风险，如某员工因与上级领导关系较好，在晋升选拔中脱颖而出，而实际上其工作能力和业绩并不突出。

(3)在对外合作与交流中，本人负责与外部单位签订合作协议，涉及单位利益。自查发现，权力运行过程中存在因合同条款不严谨、谈判策略不当等问题，可能导致单位利益受损。例如，2022年12月，与某企业签订一项合作协议时，由于对合同条款理解不够深入，未能充分考虑到风险因素，导致在合作过程中，单位在技术支持、售后服务等方面承担过多责任，增加了成本负担。此外，在谈判过程中，存在因缺乏专业知识和经验，导致谈判策略不当，未能为单位争取到更有利的合作条件。

三、财务管理风险点自查

(1)在财务管理方面，本人负责审核报销单据，确保资金使用的合规性。自查发现，存在因报销审批流程不规范、单据审核不严等问题，导致违规报销现象频发。例如，2022年度，共发现10起违规报销案件，涉及金额共计8.5万元，其中5起为重复报销，3起为虚假报销，2起为超标准报销。这些违规行为不仅损害了单位财务纪律，还可能引发内部审计和外部监管的关注。

(2)在预算管理过程中，本人负责编制和执行部门预算。自查发现，预算编制过程中存在预测不准确、预算调整不及时等问题，导致预算执行与实际需求脱节。以2023年第一季度为例，部门预算执行率为80%，实际支出超出预算11%，主要原因是项目进度加快，导致部分费用提前支出。此外，预算调整机制不完善，使得预算执行过程中难以适应突发情况。

(3)在固定资产管理方面，本人负责固定资产的采购、使用和报废。自查发现，存在因管理不善导致固定资产流失、闲置或利用率低下的情况。例如，2022年，部门共发生3起固定资产丢失事件，涉及价值约5万元。同时，部分固定资产因使用不当或维护保养不到位，导致设备故障，影响正常工作。此外，固定资产报废流程不透明，存在因个人关系导致报废资产处置不当的风险。

四、制度建设与执行风险点自查

(1)制度建设方面，本人负责参与制定部门内部管理制度。自查发现，部分制度存在内容过于笼统、可操作性不强的问题，导致在实际执行中难以具体操作。例如，部门考勤管理制度中，对于加班和调休的规定较为模糊，员工在实际操作中容易产生争议。

(2)在制度执行层面，自查发现存在执行力度不够、监督不到位的情况。以信息安全制度为例，虽然制定了详细的信息安全规定，但在实际工作中，部分员工对信息安全意识不足，存在违规操作，如随意外传敏感信息，导致信息安全风险增加。

(3)制度更新方面，自查发现制度更新速度较慢，未能及时跟上业务发展和外部环境变化。例如，在新技术应用和业务流程优化的背景下，现有制度未能及时调整，导致在实际工作中存在制度与实际操作不匹配的情况，影响了工作效率和制度执行力。