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可转换可赎回优先股协议8篇

篇1

甲方（发行人）：_________

乙方（认购人）：_________

鉴于甲方拟发行可转换可赎回优先股，乙方拟认购该优先股，双方经友好协商，达成如下协议：

一、定义与解释

1.可转换可赎回优先股：指甲方发行的优先股，乙方有权在特定条件下将其转换为甲方普通股或要求甲方赎回。

2.转换条件：指本协议约定的乙方有权要求甲方将优先股转换为普通股的具体条件。

3.赎回条件：指本协议约定的乙方有权要求甲方赎回优先股的具体条件。

二、优先股发行与认购

1.优先股发行：甲方将发行总额为_________元的可转换可赎回优先股。

2.认购金额：乙方认购的优先股总额为_________元。

3.认购款项支付：乙方应在本协议签署后五个工作日内，将认购款项支付至甲方指定账户。

三、转换与赎回条件

1.转换条件：当甲方普通股的收盘价连续五个交易日高于或等于转换价格时，乙方有权要求甲方将优先股转换为普通股。转换价格为本协议签署日甲方普通股的收盘价。

2.赎回条件：当甲方普通股的收盘价连续十个交易日低于或等于赎回价格时，乙方有权要求甲方赎回优先股。赎回价格为本协议签署日甲方普通股的收盘价。

3.转换与赎回通知：乙方应在要求转换或赎回前五个工作日内书面通知甲方。

四、转换与赎回程序

1.转换程序：乙方书面通知甲方要求转换后，甲方应在收到通知后十个工作日内完成转换手续。转换后的普通股数量等于优先股总额除以转换价格。

2.赎回程序：乙方书面通知甲方要求赎回后，甲方应在收到通知后十个工作日内完成赎回手续。赎回款项等于优先股总额乘以赎回价格。

五、权利义务

1.甲方权利：甲方有权根据市场情况和自身需求决定是否接受乙方的转换或赎回请求。甲方在收到乙方的转换或赎回通知后，有权在十个工作日内决定是否同意转换或赎回。

2.甲方义务：甲方应在收到乙方的转换或赎回通知后，按照本协议约定的程序完成转换或赎回手续。甲方应确保转换或赎回过程的公正性和透明度。

3.乙方权利：乙方有权在符合转换条件时要求甲方将优先股转换为普通股，或在符合赎回条件时要求甲方赎回优先股。乙方在要求转换或赎回前，有权在五个工作日内书面通知甲方。

4.乙方义务：乙方应确保提出的转换或赎回请求符合本协议约定的条件，并承担相应的法律责任。乙方应在收到甲方的拒绝通知后，尊重甲方的决定，不得强行要求甲方进行转换或赎回。

六、违约责任

1.甲方违约：如果甲方在收到乙方的合法通知后，未按照本协议约定的程序完成转换或赎回手续，视为甲方违约。乙方有权要求甲方承担相应的违约责任，并赔偿因此给乙方造成的实际损失。

2.乙方违约：如果乙方提出的转换或赎回请求不符合本协议约定的条件，视为乙方违约。甲方有权拒绝乙方的请求，并要求乙方承担相应的违约责任。

七、争议解决

1.争议解决方式：本协议的签订、执行和解释以及与本协议有关的争议，应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决费用：争议解决过程中产生的所有费用，包括但不限于诉讼费、保全费、鉴定费、评估费等，均由败诉方承担。胜诉方有权要求败诉方赔偿其因此产生的全部损失。

八、其他条款

1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，由双方协商后另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.在本协议执行过程中，如遇到不可抗力因素导致任何一方无法继续履行协议的，双方应友好协商解决方案。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

4.本协议涉及的所有事项和交易，均应符合中国法律法规的规定。如有违反，违约方应承担相应的法律责任。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：

甲方：XXX公司

地址：XXXX

法定代表人：XXXX

乙方：XXX投资者

地址：XXXX

投资者代表：XXXX

鉴于：

2.乙方拟投资于甲方的可转换可赎回优先股；

3.双方同意按照本协议的条款和条件进行投资和交易。

现双方协商一致，达成如下协议：

一、定义与解释

1.优先股：指甲方发行的可转换可赎回优先股。

2.转换权：指乙方有权将其持有的优先股转换为甲方普通股的权利。

3.赎回权：指甲方有权回购乙方持有的优先股的权利。

4.转换价格：指乙方将其持有的优先股转换为甲方普通股的价格。