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个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表(示范表)

一、岗位基本信息

(1)我岗位是某政府部门财务处的会计，主要负责单位财务核算、报销审核和资金管理等工作。自入职以来，我始终坚守职业道德，严格按照国家财经法规和单位财务制度执行。根据相关统计数据，我负责的财务处年度预算执行率达到98%，报销审核准确率达到99.8%，资金管理风险控制为零。在实际工作中，我成功处理了多起涉及金额较大的财务报销问题，有效保障了单位资金的安全和合理使用。例如，在一次审计中，我发现了某部门一笔不符合规定的报销，通过详细调查和分析，我及时制止了这一违规行为，避免了单位财务风险。

(2)作为财务处会计，我深知自身岗位的廉政风险点。根据单位内部廉政风险防控工作评估报告，我岗位的廉政风险等级为中等。主要风险点包括：报销审核过程中可能出现的徇私舞弊行为，资金管理过程中可能出现的违规操作，以及与外部供应商、服务商的交往中可能出现的利益输送。近年来，我国政府部门对廉政风险的防控力度不断加大，例如，在2019年至2021年间，全国各级纪检监察机关共查处违反中央八项规定精神问题13.2万起，处理党员干部15.6万人，有效震慑了腐败行为。

(3)为了防范廉政风险，我制定了详细的自我防控措施。首先，我严格执行财务审批流程，确保每一笔报销都有明确的审批权限和流程；其次，我定期参加廉政教育培训，提高自身廉政意识和风险防范能力；此外，我还建立了廉政风险防控工作台账，对风险点进行动态管理和监控。在实际工作中，我始终遵循“原则性、灵活性、严谨性”的原则，确保各项财务工作合规、高效。例如，在一次部门内部审计中，我发现同事在报销过程中存在一项违规行为，我立即指出并督促其整改，避免了潜在的廉政风险。通过这些措施，我有效地将廉政风险控制在可控范围内。

二、廉政风险识别

(1)在财务核算过程中，我岗位面临的主要廉政风险包括：报销单据审核不严，可能导致虚假报销；资金支付环节存在漏洞，可能造成资金流失；与供应商、服务商的交往中，可能存在利益输送问题。具体案例有：某部门人员利用职务之便，虚报费用，骗取公款；在采购过程中，个别供应商通过行贿手段获取合同，损害了单位利益。

(2)在预算执行和资金管理方面，廉政风险点包括：预算编制不合理，可能导致资金浪费或不足；资金使用缺乏透明度，可能引发腐败问题；预算调整程序不规范，可能导致资金使用不当。例如，过去一年中，我单位在预算执行过程中，发现两起预算调整未按程序审批的情况，通过及时纠正，避免了资金使用风险。

(3)在日常工作中，我还可能面临以下廉政风险：信息不对称，可能导致决策失误；权力过于集中，可能引发个人专断；缺乏有效监督，可能导致权力滥用。针对这些风险，我通过加强内部沟通、建立信息共享机制、落实责任到人等措施，确保工作透明、公正、高效。同时，我还积极参与单位廉政风险防控工作，提出合理化建议，为营造风清气正的工作环境贡献力量。

三、风险点分析及等级划分

(1)在对岗位廉政风险进行深入分析后，我识别出以下关键风险点：首先，报销审核环节存在廉政风险，由于报销流程复杂，涉及金额较大，若审核不严格，可能存在虚假报销、虚开发票等问题。根据近年来的审计结果，此类问题在财务部门较为常见，如2018年至2020年间，全国各级审计机关共发现违规报销问题5600余起。其次，资金支付环节也存在廉政风险，如审批流程不规范、支付手续不齐全等，可能导致资金被挪用或滥用。据相关数据显示，2019年全国共有5000余起涉及资金支付的违规案件。最后，与外部供应商、服务商的交往中，可能存在利益输送、违规招投标等行为，损害单位利益。

(2)根据风险发生的可能性和潜在影响，我对上述风险点进行了等级划分。首先，报销审核环节的风险等级为中等，因为此环节涉及金额较大，且违规行为隐蔽性较强，一旦发生，可能对单位造成较大的经济损失和声誉损害。其次，资金支付环节的风险等级为高度，由于资金支付环节直接关系到单位资金安全，一旦出现问题，可能导致资金链断裂，对单位的正常运营产生严重影响。最后，与外部供应商、服务商的交往中存在的风险等级也为高度，因为此类风险可能涉及单位利益，一旦发生，可能导致单位遭受重大经济损失。

(3)针对上述风险点，我制定了相应的防控措施。对于报销审核环节，我严格执行报销审批流程，加强内部监督，确保每一笔报销都有明确的审批权限和流程。对于资金支付环节，我加强了对资金支付过程的监管，确保支付手续齐全、流程规范。在与外部供应商、服务商的交往中，我坚持公平公正的原则，严格执行招投标程序，避免利益输送。此外，我还定期对风险点进行评估和监控，确保防控措施的有效性。通过这些措施，我旨在将岗位廉政风险控制在最低水平，保障单位财务安全和利益。

四、自我防控措施

(1)针对报销审核环节的风