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2025年上交所指定交易协议样本
第一章协议概述
第一章协议概述
(1)本协议旨在明确上海证券交易所(以下简称“上交所”)与指定交易参与人(以下简称“参与人”)之间就指定交易业务的权利、义务和责任,确保交易安全、高效、规范地进行。参与人应遵守国家法律法规、上交所相关规则及本协议的约定。
(2)指定交易是指参与人在上交所指定的交易系统中进行的证券交易活动,包括股票、债券、基金等上市证券的交易。参与人需按照本协议及上交所相关规定办理指定交易手续,并承担相应的交易责任。
(3)本协议的签订与生效,需参与人与上交所达成一致意见,并由双方签字盖章确认。协议签订后,参与人应严格遵守协议条款,不得擅自变更、解除协议。上交所有权根据市场发展需要和法律法规变化,对协议内容进行修改,并提前通知参与人。
第二章交易规则与流程
第二章交易规则与流程
(1)参与人进行指定交易前,应确保其证券账户、资金账户等相关账户处于正常状态,并具备交易资格。参与人应通过上交所指定的交易系统进行交易,遵循交易系统的操作规范。
(2)交易规则包括但不限于以下内容:
-交易时间:上交所交易时间分为交易时间和非交易时间。交易时间是指上交所规定的每个交易日开盘和收盘时间;非交易时间是指除交易时间以外的其他时间。
-交易价格:交易价格应遵循公平、公正、公开的原则,交易价格由买卖双方竞价确定。
-交易数量:参与人应按照上交所规定的最小交易单位和最大交易量进行交易。
-交易限制:参与人应遵守上交所关于涨跌停板、大宗交易、融资融券等交易限制的规定。
(3)交易流程如下:
-开户与指定:参与人需在具备交易资格的证券公司办理开户手续,并指定上交所为交易场所。
-资金存取:参与人应确保其资金账户内资金充足,以便进行交易。资金存取应通过上交所指定的资金结算系统进行。
-交易下单:参与人通过交易系统进行交易下单,包括买入、卖出等指令。
-成交确认:交易系统根据买卖双方指令进行撮合,生成成交记录,参与人可查询成交情况。
-结算交收:交易完成后,参与人应按照上交所规定的时间完成资金和证券的交收,包括资金划转和证券过户。
-交易查询与反馈:参与人可通过交易系统查询交易记录、资金余额等信息,并对交易过程中出现的问题及时反馈给证券公司或上交所。
第三章交易费用与结算
第三章交易费用与结算
(1)参与人进行指定交易时,需支付相应的交易费用,包括但不限于佣金、印花税、过户费等。具体费用标准按照上交所规定和参与人所在证券公司的收费标准执行。
(2)交易结算流程如下:
-交易确认:交易完成后,参与人需在规定时间内确认交易,并确保资金账户有足额资金用于结算。
-资金划转:参与人需按照上交所规定的时间完成资金划转,资金划转应通过上交所指定的资金结算系统进行。
-证券过户:交易完成后,参与人需在规定时间内办理证券过户手续,证券过户应通过上交所指定的证券登记结算机构完成。
(3)参与人应按时足额支付交易费用和结算款项,如发生逾期或不足额支付,上交所和证券公司有权采取相应的措施,包括但不限于限制交易、收取滞纳金、追究法律责任等。同时,参与人应关注交易费用和结算款项的变动情况,如有疑问应及时与证券公司或上交所联系。
第四章交易信息与报告
第四章交易信息与报告
(1)参与人进行指定交易时,有权获取相关的交易信息。上交所应通过其官方网站、交易系统等渠道,及时向参与人提供交易行情、交易公告、市场指数、交易规则、交易费用等相关信息。
(2)参与人在交易过程中,应按照上交所的规定及时、准确地向证券公司报告以下信息:
-交易指令:包括交易类型、证券代码、交易数量、交易价格等。
-交易结果:包括成交情况、未成交情况、撤单情况等。
-资金变动:包括资金入账、资金出账、资金余额等。
-证券变动:包括证券买入、证券卖出、证券持有量等。
-其他需要报告的信息:如参与人认为可能影响其交易决策的其他重要信息。
(3)证券公司应将参与人的交易信息汇总后,及时向上交所报告。上交所对参与人的交易信息负有必威体育官网网址义务,未经参与人同意,不得向任何第三方泄露。参与人有权查询其交易信息,并对信息准确性、完整性提出异议。上交所和证券公司应积极配合参与人,及时解决相关问题。同时,参与人应遵守相关法律法规,不得利用交易信息进行非法操作。
第五章协议的变更与终止
第五章协议的变更与终止
(1)本协议的变更需经参与人与上交所协商一致,并以书面形式作出。任何一方未经对方同意,不得擅自变更协议内容。
(2)在以下情形下,本协议可终止:
-参与人主动提出终止协议,并书面通知上交所。
-上交所因市场规则调整或法律法规变更等原因,决定终止本协议。
-参与人违反本协议约定,经上交所多次警告无效,上交所有权终止本协议。
-参与人因故无法继续参与指定交
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