CNAS-EC-015-2011 关于质量、环境、职业健康安全管理体系审核范围的确定.pdfVIP

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关于质量、环境、职业健康安全管理体系

审核范围的确定

审核范围规定了审核的内容和界限，明确了审核拟覆盖的对象。GB/T19011-2003

《质量和(或)环境管理体系审核指南》标准术语3.13“注”就审核范围的内涵提供

了进一步的注释说明，给出了描述审核范围通常宜包括的要素，即实际位置、组织单

元、活动和过程以及所覆盖的时期。由此可见，审核范围是一个在所确定的时间范围

内，与组织管理职能、活动、产品和服务，以及活动区域等诸多因素有关的、并由其

构成的集合。

在构成审核范围的四项要素中，活动和过程作为其核心要素，为其它三项要素的

确定提供了依据，即：

●组织单元：为实施和管理组织活动和过程所设置的组织结构；

●实际位置：组织活动和过程所在的场所区域及所处的位置；

●覆盖的时期：确定审核所覆盖的时间段。

因此，在界定审核范围时，宜围绕着受组织管理控制下的组织活动和过程这条主

线，识别并确定与之相关的组织单元和实际位置。由于不同管理体系所关注的对象和

管理的内容不同，在界定审核范围时，宜结合每一个管理体系的特点，确定其适宜的

审核范围。

一、质量管理体系审核范围

质量管理体系关注组织产品的质量管理能力，致力于组织质量目标的实现，因此，

对于质量管理体系而言，该审核范围宜是一个在所确定的时间范围内，围绕着组织产

品/服务及其实现过程、并由与之相关的管理职能和现场区域等要素组成的集合。通

常，在确定审核范围时，应根据受审核方申请的认证范围及其涉及的产品/服务实现

过程，识别并确定：

1、组织的产品/服务范围

即组织拟申请或已认证范围内的所有产品和服务范围。在确定其产品/服务范围

时，宜结合组织从事相关活动须具备的有关法律法规规定的诸如许可、资质等级的范

发布日期：2007年02月12日1修订日期：2011年04月11日实施日期：2011年04月11日

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围或实际能力等确定。

2、组织的业务活动范围

该业务活动范围包括在组织管理控制下的、与组织的产品服务质量形成有关的/

管理活动、资源提供、产品实现、测量、分析和改进活动和过程。

3、组织的管理职能范围

即承担组织业务活动和过程职能的组织机构及其权责范围。其组织机构的结构形

式通常可包括：

①组织的职能单元。如组织的各职能部门、岗位和驻各地的办事机构、分公司等；

②临时性的组织机构。如为承担特定项目任务而设立的临时性的项目部、工作组

等。

4、组织的现场区域范围

即在组织管理控制下进行业务活动和过程的所有场所及所在位置。该场所通常可

包括有固定场所、临时场所（如建筑工地）、流动性场所（如运输服务），以及在组织

统一管辖下从事相似活动的多个场所。

5、法律法规的要求

在确定审核范围时，还应考虑到适宜于组织的、来自各个方面的法律法规要求可

能覆盖到的组织外部的不同区域。

6、审核覆盖的时间段宜基于其审核目的（如初次认证审核、监督审核等），并以

可获得充分和适当的审核证据为原则考虑其合理的时间段。

二、环境管理体系审核范围

对于组织的环境管理体系而言，其体系管理的对象是组织活动、产品和服务中能

够控制、或能够施加影响的环境因素，因此，该审核范围宜是一个在所确定的时间范

围内，覆盖组织认证范围内的所有活动（包括产品和服务）、并涉及组织权责、现场

区域、地理边界等要素的集合。通常，在确定其审核范围时，应根据受审核方申请的

认证范围及其涉及的活动、产品和服务，在综合考虑以下方面的基础上确定其合理的

审核范围。

1、组织的活动范围

即组织环境管理体系覆盖下的认证范围内的全部活动和过程。包括如：

①与组织产品实现和服务提供相关的活动，包括管理活动、产品和服务实现活

发布日期:2007年02月12日