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股票发行承销合同(A股，样式二)8篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，甲乙双方就甲方本次股票发行承销事宜达成如下协议：

一、释义

1.“甲方”指_________，本次股票发行的主承销商。

2.“乙方”指_________，本次股票发行的发行人。

3.“中国证监会”指中国证券监督管理委员会。

4.“中国证券业协会”指中国证券业协会。

5.“证券法”指《中华人民共和国证券法》。

6.“公司法”指《中华人民共和国公司法》。

7.“本次股票发行”指本次A股股票发行。

8.“主承销商”指本次股票发行的主承销商。

9.“发行人”指本次股票发行的发行人。

10.“辅导机构”指协助发行人进行IPO上市的辅导机构。

11.“申报会计师”指负责发行人IPO上市审计的会计师。

12.“法律顾问”指为发行人提供IPO上市法律服务的律师事务所。

13.“资产评估机构”指对发行人资产进行评估的机构。

14.“询价机构”指在申购期内向发行人提供申购报价的机构。

15.“投资者”指参与本次股票发行的投资者。

16.“认购金额”指投资者参与申购的金额。

17.“申购股份数”指投资者申购的股票数量。

18.“中标股份数”指投资者中标的股票数量。

19.“配售金额”指投资者最终获得的配售金额。

20.“配售股份数”指投资者最终获得的配售股份数。

21.“冻结资金利息”指投资者在申购期间冻结资金的利息。

22.“其他费用”指本次股票发行过程中产生的其他费用。

23.“发行费用”指本次股票发行的总费用，包括承销费用、保荐费用、审计费用等。

24.“上市日期”指本次股票发行上市的日期。

25.“首日开盘价”指上市首日开盘的股价。

26.“首日收盘价”指上市首日收盘的股价。

27.“上市首日涨跌幅”指上市首日股票价格的涨跌幅。

28.“募集资金总额”指本次股票发行募集到的资金总额。

29.“新股发行价格”指本次股票发行的价格。

30.“超额认购倍数”指本次股票发行的超额认购倍数。

31.“网上发行方式”指通过证券交易所的交易系统进行网上申购的方式。

32.“网下发行方式”指通过询价机构进行询价并确定申购价格的方式。

33.“定价发行方式”指通过询价机构进行询价并确定申购价格的方式，但价格不公开。

34.“累计投标询价方式”指在申购期内向询价机构提供申购报价，并根据报价情况确定申购价格的方式。

35.“簿记建档方式”指在申购期内向询价机构提供申购报价，并根据报价情况建立申购档案，最终确定申购价格的方式。

36.“直接定价方式”指由主承销商根据市场情况和投资者的认购意愿，直接确定新股发行价格的方式。

37.“间接定价方式”指由主承销商和发行人协商确定新股发行价格的方式，具体价格由询价机构在申购期内提供报价后确定。

38.“包销方式”指主承销商承诺按照约定的价格和时间包销发行人的全部或部分股票的方式。

39.“代销方式”指主承销商代理销售发行人的股票，并收取相应的佣金的方式。

40.“基金管理公司”指负责基金管理业务的公司。

41.“保险公司”指经营保险业务的公司。

42.“社保基金”指社会保障基金管理机构管理的基金。

43.“企业年金基金”指企业年金基金管理机构管理的基金。

44.“信托公司”指经营信托业务的公司。

45.“财务公司”指经营贷款业务的公司。

46.“证券公司”指经营证券业务的公司。

47.“无限售条件股份”指本次发行的股票中，没有限制转让条件的股份。

48.“有限售条件股份”指本次发行的股票中，有特定转让限制的股份，如战略配售股份、高管锁定股等。

49.“战略配售股份”指在申购期内向特定投资者提供的优先认购股份，通常这些投资者与发行人有长期战略合作关系。

50.“高管锁定股”指上市公司高管人员在一定期限内不能转让的股票，通常用于激励和约束高管人员的行为。

51.“境外投资者”指来自中国大陆以外的投资者，包括国际知名投资机构和外资

篇2

甲方：_________