关于轨道交通运营企业合规管理体系建设的意义及策略探讨.docx

关于轨道交通运营企业合规管理体系建设的意义及策略探讨

摘要：根据党的二十大部署，建设交通强国的重大战略与国有轨道交通企业密切相关，国有轨道交通企业在推动战略实施中需发挥主体作用。世界前沿企业不光需要拥有前沿的战略规划和前沿的技术硬实力，还需要拥有前沿的软实力。合规管理及其文化就是企业重要的软实力之一。北京市轨道交通运营管理有限公司建立了轨道运营行业领先的合规管理体系，为公司的硬实力发展保驾护航。

一、引言

2018年，国务院国有资产监督管理委员会发布国资发法规〔2018〕105号文“关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知”。根据通知精神，在国内城市轨道交通日益发达的现代社会，轨道交通合规管理已经成为北京市交通管理的一项常规化工作，北京市轨道交通运营管理有限公司上下都充分认识到了这项工作的重要意义。

公司坚持对标一流合规管理企业，在京投集团的指导和统筹下，公司以提升合规管理水平为主线，精心建立对标世界一流企业的合规管理体系。公司建立的合规管理体系不仅符合国际国内合规要求，并且注重加强了与公司法务、内控、风控风险等体系的有机融合，推动了合规管理与纪检工作、审计监督及合规治理结构搭建等工作的协同联动，建立了统筹和衔接的运行机制，进而相互制衡和相互监督，形成合规合力，优化管理效能，提高了企业重大合规风险防控能力，确保了合规管理体系有效运行。

二、轨道交通运营公司合规管理体系建设的意义

根据北京市交通委和京投集团的发展规划，北京市轨道交通运营管理有限公司面临四大任务：一是在京津冀协同发展中承担京雄快线运营筹备任务，二是北京市轨道交通线网规划中新开通线路的运营任务，三是行业监管力度不断增大、持续提级管控带来的安全运营任务，四是承担集团公司“一体两翼”轨道交通全生命周期管理中的运营板块的工作任务。未来几年，公司新开通线路运营里程预计将突破150公里，新线开通筹备工作量前所未有。

合规管理是现代企业核心的风险管理活动之一。企业需综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、运营风险和其他风险的关联，保证各项风险管理政策及其管理机制的贯通性。北京市轨道交通运营管理有限公司按照京投公司合规试点单位的总体部署，完成了“四位一体”管理体系的初步搭建，促进了风险、内控、法务、合规体系的有机融合。公司战略管理部根据公司业务流程图、风险清单、合规数据库等基础资料，完成了《内控管理手册》《风险管理手册》、《合规管理手册》及配套文件的发布，切实提升了公司风险防控能力和管控水平。通过构建法务、合规、内控、风控“四位一体”的风险防范新管理结构，公司有效提升了科研风险防控能力。完整完善的合规制度体系，确保了公司在优势重点领域的进步，避免了合规管理缺失导致的纠纷事件。

三、轨道交通运营公司合规管理体系建设策略

为进一步提升公司的依法合规经营水平，增强公司全体员工的合规经营意识，培育良好的合规管理文化，提升风险管控能力，推动公司实现法治建设目标，依据《关于进一步加强市管企业法务和内控工作，提高重大风险防控能力的若干意见》（京国资党发〔2020〕2号）、《市管企业合规管理指引（试行）》（京国资发〔2021〕29号）、《京投公司合规管理试点工作实施方案》等文件和规范的要求，北京市轨道交通运营管理有限公司根据公司业务特点，着手建立符合轨道运营企业的合规管理体系。

（一）夯实合规基础理论

合规一词由英文“Compliance”而来，它常指遵守组织的全部“合规义务”，包括“强制性合规义务”与“自愿性合规承诺”。国际通用的企业合规有三层含义：遵守公司所在国和经营所在国的法律法规及监管规定，包括国际通用规则与非同行规则；遵守职业操守与道德规范等，如诚实守约、道德规范等。

合规风险是指，公司因未能遵守法律法规、监管规定规则、自律性组织制定的准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

现代企业需要关注的合规项目包括：产品/服务质量监管、信息数据保护、生产运营安全、用工环境、消费者隐私保护、反腐败与贿赂、交易管制、财务税务、资产使用、信息披露、知识产权与商业秘密、社会责任、供应链管理等。北京市轨道交通运营管理有限公司作为轨道交通运营商，有需要合规关注的重点业务工作，例如运营安全、信息数据保护、财务税务、信息披露、知识产权等。

以有效合规管理体系帮助企业有效防范化解合规风险，保障企业可持续发展，为利益相关方创造长期价值的能力，即合规管理体系建设的终极目标。

2018年，国务院国有资产监督管理委员会发布国资发法规〔2018〕105号文“关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知”。2020年北京市人民政府国有资产监督管理委员会发布京国资办发〔2020〕17号“关于开展第二批合规管理试点工作的通知”。2022年8月，国务院国有资产监督管理委员会发布第42号令，发布