GB∕T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》解读和应用指导材料（雷泽佳编写2024-第B2版）.docxVIP

下载本文档

14
0
约16.21万字
约 241页
2025-02-08 发布于湖南
举报
版权申诉

GB∕T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》解读和应用指导材料（雷泽佳编写2024-第B2版）.docx

1、本文档共241页，可阅读全部内容。
2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击这里二次下载。
4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》解读和应用指导材料

雷泽佳编制-2024B0版

PAGExxixPAGExxixPAGEiPAGEiNUMPAGES30

PAGE

GB/T35770-2022/ISO37301：2021

《合规管理体系要求及使用指南》

解读和应用指导材料

雷泽佳编制

2024年7月

Flf

PAGE1

TOC\o1-3\h\u220620概述 2

302131范围 9

1542规范性引用文件 9

60163术语和定义 10

149784组织环境 12

300444.1理解组织及其环境 12

97904.2理解相关方的需求和期望 16

168194.3确定合规管理体系的范围 1

117034.4合规管理体系 2

52414.5合规义务 2

281534.6合规风险评估 10

198615领导作用 19

271655.1领导作用和承诺 19

90585.2合规方针 29

184745.3岗位、职责和权限 33

124126策划 39

230966.1应对风险和机遇的措施 39

166066.2合规目标及其实现的策划 43

321436.3针对变更的策划 46

248317支持 49

265817.1资源 49

17487.2能力 51

313637.3意识 58

112317.4沟通 59

141447.5成文信息 62

104178运行 68

9778.1运行的策划和控制 68

259968.2建立控制和程序 71

88888.3提出疑虑 76

207468.4调查过程 77

117189绩效评价 79

217399.1监视、测量、分析和评价 79

25929.2内部审核 90

6439.3管理评审 95

1882610改进 99

1519110.1持续改进 99

1919110.2不符合与纠正措施 100

32751附录A：合规管理重点（领域、环节和人员）提示 104

15536附录B：企业重点领域合规管理事项提示清单 105

7654附录C：GB/T35770与《中央企业合规管理办法》对照与整合表 121

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》解读和应用指导材料

PAGE1

PAGE3

PAGE4

GB∕T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》解读和应用指导材料

21：2021

PAGE8

0概述

GB∕T35770-2022换版情况说明；

2022年10月12日，国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会发布国家标准GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》（等同于国际标准ISO37301：2021，以下简称“GB/T35770-2022”）代替GB/T35770-2017《合规管理体系指南》（等同于ISO19600：2014），将原指南类管理体系标准转换为适用于认证的要求类标准，使企业合规管理跨入可认证时代。

GB∕T35770-2022的主要变化说明；

GB∕T35770-2022代替GB/T35770—2017《合规管理体系指南》，与GB/T35770—2017相比，除结构调整和编辑性改动外，主要技术变化如下：

——更改了文件类型，由指南类管理体系标准修改为要求类管理体系标准；

——修改了方针、过程、要求、合格、不合格、纠正措施、审核、测量、监视、治理机构、合规风险、合规义务、合规、不合规、程序的术语和定义（见3.5、3.8、3.14、3.15、3.16、3.17、3.18、3.19、3.20、3.21、3.24、3.25、3.26、3.27、3.31，2017年版的2.8、2.10、2.13、2.32、2.33、2.35、2.31、2.30、2.29、2.4、2.12、2.16、2.17、2.18、2.25）。

GB∕T