2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析.docx

2023年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析

单选题(共50题)

1、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()

A.①③

B.①②③④C.①②③

D.②④

【答案】B

2、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括()。

A.①③

B.①②

C.②③

D.①②③

【答案】C

3、(2020年真题)下列关于开立证券账户的说法，正确的有()

A.I、Ⅲ、IVB.I、Ⅲ

C.I、Ⅱ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】D

4、区域性市场投资者可以是下列哪些?()

A.I、Ⅱ、IV

B.Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】C

5、私募基金合格投资者的标准是()。

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、IV

D.Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】C

6、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有()。

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】B

7、关于股票风险性的叙述，正确的是()。

A.②③

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】B

8、企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在()注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】B

9、各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有()。

A.①②B.②③C.③④D.①③

【答案】A

10、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是()。

A.上证综指

B.深证100指数C.深证成分指数D.行业分类指数

【答案】B

11、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()。

A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元

【答案】C

12、以下属于信用类衍生产品的有()。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

【答案】C

13、关于权证，以下说法错误的是()。?

A.权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C.权证持有人只有权买入股票

D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

【答案】C

14、我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.2009

B.2010

C.2011

D.2012

【答案】A

15、股票基金的投资目标侧重于追求()。

A.①②B.①③C.①④D.②③

【答案】D

16、证券公司分类结果主要供()使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

A.中国银监会及其派出机构B.中国保监会及其派出机构C.中国证监会及其派出机构D.中国资产管理委员会

【答案】C

A.①②

17、下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。

A.I.Ⅱ

B.Ⅲ.IV

C.Ⅱ.Ⅲ.IV

D.I.Ⅱ.Ⅲ.IV

【答案】A

18、下列关于股票分割的说法中，正确的有()。

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、IV

C.Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

19、远期交易和期货交易的区别主要体现在()。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

20、当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是()。

B.②③C.③④D.①③

【答案】B

21、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在()开立的普通证券账户买卖证券。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构C.中国证券业协会

D.商业银行

【答案】B

22、下列关于短期融资券的表述，正确的有()。

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】D

23、合格境内机构投资者，是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者，在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。

A.基金

B.股票

C.债券

D.证券

【答案】A

24、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是()。

A.①③

B.③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

25、(2018年真题)()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

【答案】D

26、以下不属于利率金融衍生工具的是()

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

【答案】C

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