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基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析15--第1页
基金从业资格考试《法律法规》历年真
题和解析15
考号姓名分数
一、单选题(每题1分,共100分)
1、我国改革基金募集核准制为基金募集(),即对于公开募集基金,监管机构不再进行实质性审核,
而只是进行合规性审查。
A.核准制
B.注册制
C.监管制
D.审查制
答案：B，解析：我国改革基金募集核准制为基金募集注册制，即对于公开募集基金，监管机构
不再进行实质性审核，而只是进行合规性审查。
2、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券
投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
A、合法、合理、合规
B、自愿、公正、平等
C、公平、公正、公开
D、自愿、公平、诚实信用
答案为D【解析】本题考查基金管理人的内部控制。根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、
基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的
原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
3、客户服务具有的特点不包括（）。
A、专业性
B、规范性
C、公平性
基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析15--第1页
基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析15--第2页
D、持续性
答案为C【解析】本题考查基金客户服务的特点。客户服务具有以下四个特点：专业性、规范性、
持续性、时效性。
4、封闭式基金折（溢）价率公式为（）
A.（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100%
B.（二级市场价格＋基金份额净值）/基金份额净值×100%
C.（二级市场价格×基金份额净值）/基金份额净值×100%
D.（基金份额净值－二级市场价格）/基金份额净值×100%
答案为A
【解析】封闭式基金折（溢）价率＝（二级市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100%。
5、我国《证券投资基金法》于（）开始实施。
A.2003年6月1日
B.2003年7月1日
C.2004年6月1日
D.2004年7月1日
答案：C
解析：我国《证券投资基金法》于2004年6月1日开始实施。
6、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及中
国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说
明理由。
A、3个月
B、4个月
C、5个月
D、6个月
答案为D【解析】本题考查基金注册的审查。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册
申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册
的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
7、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（）。
A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B.研究工作应保持独立、客观
基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析15--第2页
基金从业资格考试《法律法规》历年真题和解析15--第3页
C.建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策
D.建立科学的投资管理业绩评价体系
答案：B
解析：基金管理公
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