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债券发行承销财务顾问合同5篇

篇1

甲方（客户）：_________

乙方（财务顾问）：_________

根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公正和诚实守信的原则，就乙方为甲方提供债券发行承销财务顾问服务的相关事宜，达成如下协议：

一、服务范围

乙方将提供债券发行承销财务顾问服务，具体服务内容包括但不限于：

1.债券发行咨询：乙方将协助甲方分析债券发行的市场环境，提供债券发行的专业咨询和建议。

2.承销策略制定：乙方将协助甲方制定债券承销策略，包括发行时机、发行方式、发行规模等。

3.财务顾问服务：乙方将提供财务顾问服务，协助甲方优化财务结构，降低财务风险。

4.后续跟踪服务：乙方将在债券发行后提供持续跟踪服务，协助甲方监控市场动态，优化发行效果。

二、服务期限

本合同的服务期限为自合同签订之日起至债券发行完成后的六个月。在此期间，乙方将提供持续的服务和支持。

三、服务费用

甲方需向乙方支付的服务费用包括两部分：

1.固定费用：甲方需向乙方支付固定费用人民币_________元。该费用将用于支付乙方的日常开销和工资等。

2.浮动费用：根据债券发行的成功情况，甲方将向乙方支付浮动费用。具体支付标准将根据市场情况和双方协商确定。

四、双方权利义务

1.甲方权利：甲方有权要求乙方提供高质量的财务顾问服务，包括但不限于提供专业的咨询和建议。甲方还有权要求乙方在合理范围内调整服务内容和方式。

2.甲方义务：甲方应按时向乙方支付服务费用，并提供乙方所需的必要信息和资料。甲方应尊重乙方的专业判断和决策，并在合理范围内配合乙方的服务工作。

3.乙方权利：乙方有权要求甲方按时支付服务费用，并在提供服务的过程中享受相应的待遇和福利。乙方还有权要求甲方提供必要的支持和配合，以确保服务的顺利进行。

4.乙方义务：乙方应按时向甲方提供优质的服务，并严格遵守职业道德和法律法规的规定。乙方应尽力帮助甲方解决问题和达成目标，并在合理范围内保护甲方的商业机密和隐私。

五、违约责任

1.甲方违约责任：如甲方未按时支付服务费用或未提供必要的支持和配合，导致乙方无法按时提供服务或服务质量下降，甲方应承担相应的违约责任。

2.乙方违约责任：如乙方未按时提供优质服务或违反了职业道德和法律法规的规定，导致甲方受到损失或不良影响，乙方应承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.争议解决方式：如甲乙双方在本合同的履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。如果协商不成，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.争议解决管辖法院：本合同的管辖法院为_________人民法院。如甲乙双方发生争议，应以此法院为管辖法院。

3.争议解决期间：在争议解决期间，甲乙双方应继续履行本合同的其他条款，除非双方另有约定。

七、合同生效与终止

1.合同生效：本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。生效后，甲乙双方应严格遵守本合同的各项条款和约定。

2.合同终止：在本合同服务期限届满后，双方可协商是否续签本合同。如一方或双方决定不续签本合同，应提前书面通知对方，并确保已完成的服务的费用和待遇得到妥善解决。

八、其他条款

1.必威体育官网网址条款：甲乙双方应对本合同的内容以及履行本合同过程中获知的对方的商业机密和隐私信息必威体育官网网址，并不得擅自泄露给第三方。必威体育官网网址期限为自本合同终止之日起三年。

2.适用法律：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国的法律、法规。如相关法律法规发生变化，双方应依照新的法律法规履行本合同。

3.通知与送达：甲乙双方应确保提供的联系方式准确无误，并随时关注对方的通知和消息。如有任何变动或需要调整的事项，应及时书面通知对方。通知的送达方式包括电子邮件、短信或电话等电子方式以及邮寄等物理方式。通知的送达时间以收到回复为准。若因联系方式错误或未及时回复导致通知未送达成功，责任由相关方自行承担。

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（财务顾问）：_________

鉴于甲方拟发行债券，乙方具有债券发行承销的专业能力，双方本着平等、自愿、互利的原则，达成如下协议：

一、协议背景

1.甲方因资金需求，拟发行债券进行融资。

2.乙方拥有专业的债券发行承销能力，能够提供全方位的财务顾问服务。

3.甲方同意聘请乙方作为本次债券发行的财务顾问，乙方同意接受聘请。

二、协议目的

1.通过本次债券发行，实现甲方的资金需求。

2.乙方