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国开商法第3章单选题试题及答案

1.证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违

法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（）

正确答案是：证券欺诈责任

2.王某和李某是一家特殊普通合伙制的会计师事务所的合伙人会计师，他们在

为一上市公司的财务报告出具审计意见时涉嫌有虚假陈述行为，有可能因此引发

证券民事赔偿诉讼。事务所的其他合伙人就此事表达了自己的意见，以下表述正

确的是（）

正确答案是：如果王某和李某在此次工作中是故意为之，那么其他合伙人只以各

自在合伙企业中的财产份额为限承担责任

3.为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，甲股份有限公司拟发行总值为1

亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定（）

正确答案是：可采取溢价发行方式

4.证券服务机构应当妥善保存客户的相关信息和资料，其的保存期限不得少于

（）年。

正确答案是：10年

5.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当在（）挂牌集中交易。

正确答案是：证券交易所

6.证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地

说，证券发行、证券上市和证券交易有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。

以下关于三者的描述错误的是（）

正确答案是：证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果

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7.下列关于证券概念的表述错误的是（）

正确答案是：证券能够代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在

8.证券法律关系中最基本的一对主体是（）

正确答案是：证券发行人与投资者

9.证券发行人的类型主要包括（）

正确答案是：政府、金融机构、公司、其他企业

10．信息披露的种类主要包括（）

正确答案是：发行信息披露和持续信息披露

11．在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）

正确答案是：自我交易

12.根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）

正确答案是：要约收购、协议收购及其他合法收购方式

13.证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的

设立实行（）

正确答案是：特许制

14.信息披露的具体标准包括（）

正确答案是：真实性、准确性、完整性、及时性、易懂性

15.下列关于保荐制度的选项错误的是（）

正确答案是：保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容

16.证券民事责任主要包括的类型有（）

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正确答案是：违反投资者适当性义务的民事责任、违法公开征集股东权利的民事

责任、内幕交易民事责任、操纵市场民事责任、虚假陈述民事责任、欺诈客户民

事责任

17.《证券法》第121条规定，根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同，

其注册资本最低限额的要求也不同，且应当是（