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私募股权投资基金合同范本参考文本
合同编号:__________
甲方(基金管理人):__________
住所地:__________
法定代表人:__________
联系方式:__________
电子邮箱:__________
乙方(基金投资者):__________
住所地:__________
法定代表人:__________
联系方式:__________
电子邮箱:__________
丙方(基金托管人):__________
住所地:__________
法定代表人:__________
联系方式:__________
电子邮箱:__________
第一章总则
1.1合同目的
本合同旨在明确甲方、乙方及丙方在私募股权投资基金(以下简称“基金”)的设立、运作、管理及终止过程中的权利义务关系,保障各方合法权益,保证基金运作的合规性和透明性。
1.2合同依据
本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规及规范性文件制定。
1.3合同效力
本合同自各方签字盖章之日起生效,对各方具有法律约束力。除非本合同另有约定,任何一方不得单方面变更或解除本合同。
第二章定义与释义
2.1定义
2.1.1“基金”指由甲方发起设立并管理的私募股权投资基金,旨在通过投资于非上市公司的股权或其他权益性资产,实现资本增值。
2.1.2“基金管理人”指甲方,负责基金的募集、投资、管理及清算等事宜。
2.1.3“基金投资者”指乙方,通过认购基金份额成为基金的出资人。
2.1.4“基金托管人”指丙方,负责基金资产的保管、清算及监督等事宜。
2.2释义
本合同中的“法律法规”包括但不限于中华人民共和国的法律、行政法规、部门规章及地方性法规;“书面形式”包括但不限于合同书、信件、电报、电传、传真、电子数据交换和邮件等可以有形地表现所载内容的形式。
第三章基金的基本情况
3.1基金名称
基金名称为“__________私募股权投资基金”。
3.2基金规模
基金的总规模为人民币__________元(大写:__________元整),具体募集规模以实际募集金额为准。
3.3基金期限
基金的存续期限为__________年,自基金成立之日起计算。经基金投资者大会决议通过,基金期限可以延长。
3.4投资范围
基金的投资范围包括但不限于非上市公司的股权、优先股、可转换债券及其他权益性资产。
3.5投资策略
基金将采取__________(如:价值投资、成长投资等)投资策略,通过深入的行业研究和企业分析,选择具有良好成长潜力和投资价值的标的进行投资。
第四章基金的募集与设立
4.1募集对象
基金的募集对象为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者。
4.2认购方式
乙方应以人民币现金方式认购基金份额,认购金额不得低于人民币__________元(大写:__________元整)。
4.3认购程序
4.3.1乙方应向甲方提交《基金份额认购申请书》及相关证明文件。
4.3.2甲方对乙方的认购资格进行审核,审核通过后向乙方发出《基金份额认购确认书》。
4.3.3乙方应在收到《基金份额认购确认书》后的__________个工作日内,将认购款项划入甲方指定的基金募集账户。
4.4基金成立
基金自募集金额达到人民币__________元(大写:__________元整)之日起成立。甲方应在基金成立后的__________个工作日内,向乙方出具《基金份额确认书》。
第五章基金的管理与运作
5.1基金管理人职责
5.1.1甲方负责基金的投资决策、资产管理和日常运营,保证基金运作的合规性和安全性。
5.1.2甲方应建立健全内部控制制度,防范和控制投资风险。
5.1.3甲方应定期向乙方和丙方报告基金的投资运作情况,并提供必要的文件和资料。
5.2基金托管人职责
5.2.1丙方负责基金资产的保管、清算及监督,保证基金资产的安全性和独立性。
5.2.2丙方应按照甲方的指令办理基金资产的划拨和支付,并对其合法性进行审查。
5.2.3丙方应定期向甲方和乙方报告基金资产的保管情况,并提供必要的文件和资料。
5.3投资决策
5.3.1基金的投资决策由甲方负责,甲方应依据基金的投资策略和风险控制要求,进行科学、审慎的投资决策。
5.3.2甲方应设立投资决策委员会,负责审议和决定基金的重大投资事项。
5.4风险控制
5.4.1甲方应建立健全风险控制体系,对基金的投资风险进行识别、评估和控制。
5.4.2甲方应定期进行风险评估,并向乙方和丙方报告风险控制情况。
5.5信息披露
5.5.1甲方应按照法律法规和本合同的约定,向乙方和丙方
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