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伊利内部控制自我评价报告

一、引言

伊利内部控制自我评价报告

(1)随着我国市场经济体制的不断完善和深化，企业面临着日益激烈的市场竞争和复杂的外部环境。作为我国乳制品行业的领军企业，伊利集团始终将内部控制视为企业稳健发展的基石。为了全面评估和优化内部控制体系，确保公司战略目标的实现，特此编制本内部控制自我评价报告。

(2)本报告旨在全面、客观地反映伊利集团内部控制体系的现状，包括内部控制环境、风险评估与控制活动、信息与沟通以及监督与持续改进等方面。通过对内部控制体系的自我评价，旨在识别潜在风险，完善内部控制措施，提高公司治理水平，增强企业核心竞争力。

(3)本报告编制过程中，我们遵循了以下原则：一是全面性原则，涵盖内部控制体系的各个方面；二是客观性原则，确保评价结果的公正性和准确性；三是重要性原则，重点关注关键领域和关键环节。通过本报告，我们期望为伊利集团管理层、董事会以及广大投资者提供有益的参考，共同推动企业内部控制体系的持续优化和改进。

二、内部控制环境

伊利内部控制自我评价报告

(1)伊利集团内部控制环境建设始终坚持以人为本，强化企业文化建设，形成了以诚信、责任、创新为核心的企业价值观。根据2020年度内部审计报告，公司员工满意度达到92%，员工对企业文化的认同度高达95%。例如，在2019年，伊利集团通过“阳光行动”项目，加强了员工对内部控制的理解和参与，有效提升了员工的风险意识。

(2)在治理结构方面，伊利集团设立了董事会、监事会和高级管理层，形成了权责明确、相互制衡的治理体系。截至2021年，董事会成员中独立董事占比达到40%，确保了公司决策的科学性和独立性。此外，伊利集团每年都会对董事会成员和高级管理层的业绩进行考核，考核结果与薪酬挂钩，有效激励了管理层。

(3)在风险管理方面，伊利集团建立了全面的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控等环节。根据2020年度风险评估报告，公司识别出各类风险点共计120个，针对这些风险点，制定了相应的控制措施。例如，在食品安全方面，伊利集团建立了严格的原材料采购标准，确保了产品质量，近三年食品安全抽检合格率保持100%。

三、风险评估与控制活动

伊利内部控制自我评价报告

(1)伊利集团的风险评估活动覆盖了财务风险、市场风险、操作风险、合规风险等多个维度。2021年，公司共开展了12次全面风险评估，涉及风险点超过200个。例如，在市场风险方面，通过对市场趋势和竞争格局的分析，伊利制定了灵活的产品策略，以应对市场变化。

(2)在控制活动方面，伊利实施了包括授权审批、预算控制、信息安全管理等一系列措施。例如，对于关键业务流程，公司实行了多级审批制度，确保决策的科学性和合规性。此外，伊利还通过信息技术手段，如ERP系统，对关键业务流程进行实时监控，提高运营效率。

(3)伊利集团建立了风险应对机制，针对不同类型的风险制定了相应的应对策略。在2020年，公司成功应对了新冠疫情带来的供应链风险，通过优化库存管理、调整采购策略等措施，确保了生产线的稳定运行。同时，伊利还定期对风险应对措施的效果进行评估，以确保风险控制的有效性。

四、信息与沟通

伊利内部控制自我评价报告

(1)伊利集团高度重视信息与沟通的建设，构建了覆盖公司各层级的信息沟通网络。根据2021年度内部调查，员工对信息透明度的满意度达到88%，对沟通渠道的满意度为90%。公司设立了信息沟通委员会，负责制定和实施信息沟通政策。例如，在2020年疫情期间，伊利通过官方网站、社交媒体等渠道及时发布相关信息，确保了信息传递的及时性和准确性。

(2)伊利集团建立了多渠道的信息收集机制，包括员工反馈、客户调查、市场调研等。通过这些渠道，公司能够收集到来自不同利益相关者的意见和建议。例如，在产品开发过程中，伊利会通过线上问卷调查和线下座谈会收集消费者反馈，根据这些反馈调整产品策略，提高了产品满意度。

(3)在信息安全管理方面，伊利集团投入了超过500万元用于信息系统的升级和维护，确保了信息系统的安全稳定运行。公司每年都会进行信息安全风险评估，识别潜在的安全威胁。例如，2021年，伊利集团成功防范了一起针对内部网络的网络攻击，保护了公司机密信息不被泄露。此外，伊利还定期对员工进行信息安全培训，提升员工的安全意识。

五、监督与持续改进

伊利内部控制自我评价报告

(1)伊利集团建立了完善的内部控制监督体系，包括内部审计、合规审查和风险管理等部门。2021年，内部审计部门共开展了15项审计项目，涉及财务、运营、合规等多个领域。例如，针对财务报告的准确性，内部审计部门进行了专项审计，确保了财务数据的真实可靠。

(2)为了持续改进内部控制体系，伊利集团定期组织内部控制评估，评估结果作为改进的依据。2020年至2021年间，公