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2025年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

1.被中国证券业协会吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案：B,

2.下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A,

3.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

正确答案：B,

4.申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及相关材料由()负责妥善保管。A申请人??B证券业协会??C申请人所在机构??D中国证监会

正确答案：C,

5.关于背信运用受托财产的犯罪构成，说法正确的是（）。

Ⅰ.本罪针对金融机构背离受托义务，擅自运用受托客户财产的行为而设立

Ⅱ.犯罪主体是特殊主体，即金融机构

Ⅲ.主观方面表现为故意

IV.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

正确答案：D,

6.保荐代表人执业证书申请材料存在虛假记载的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：C,

7.以下几种基金，适宜长期投资的是（）。

①货币市场基金

②股票基金

③债券基金

④混合基金?

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

正确答案：A,

8.下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。

A.交易对象的特定性

B.客户资料的必威体育官网网址性

C.客户指令的权威性

D.证券经纪商的中介性

正确答案：A,

9.内幕交易的知情人员包括（）。

Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ.公司的实际控制人

Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

Ⅳ.财物审批人员

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C,

10.下列属于证券经纪业务主要法律法规的有（）。

Ⅰ.《中华人民共和国证券法》

Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》

Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C,

11.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息必威体育官网网址③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D,

12.在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立；

Ⅱ.证券账户注册资料的查询；

Ⅲ.证券账户挂失补办；

Ⅳ.非交易过户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B,

13.证券公司自营业务的内部控制应包括()。

I建立“防火墙”制度

Ⅱ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

Ⅲ证券公司应建立独立的实时监控系统

Ⅳ建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

正确答案：A,

14.下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.将自营账户借给他人使用

C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量