医药内控合规管理制度.pdfVIP

医药内控合规管理制度--第1页

医药内控合规管理制度

一、总则

为规范医药企业内部运作行为，规范医药市场竞争秩序，保障消费者合法权益，增强医

药企业合规管理能力，特制定本制度。

二、内部控制制度

1.内部管理控制

（1）设立内部管理控制部门，负责医药企业内部各项管理控制工作；

（2）制定内部管理控制服务流程，并不断进行修订和完善；

（3）加强内部管理控制培训，提高员工控制意识。

会计内部控制2.

（1）制定会计内部控制流程图，明确各项流程责任人；

（2）建立辅助会计内部控制制度，规范资金使用和会计报表编制过程；

（3）定期进行财务内部控制自查，发现问题及时整改。

审计内部控制3.

（1）建立定期审计内部控制制度，明确责任部门和审计频率；

（2）制定审计内部控制报告，记录审计发现问题和整改情况；

（3）对关键环节加强审计内部控制，保障风险可控。

三、合规管理制度

法律法规合规1.

（1）建立法律法规整理数据库，及时更新企业相关法律法规；

（2）开展法律法规合规培训，提高员工法规意识和遵纪守法能力；

（3）建立合规管理制度守则，明确违规行为处理流程。

产品2.合规管理

（1）建立产品合规审核机制，严格审核产品合规性；

（2）加强产品标识管理，保证产品标识合规性；

医药内控合规管理制度--第1页

医药内控合规管理制度--第2页

（3）建立产品追溯管理系统，提高产品追溯能力。

市场营销合规3.

（1）建立市场营销合规制度，规范营销行为；

（2）加强广告宣传管理，保证广告宣传合规性；

（3）加强市场竞争法规培训，提高员工法规意识。

四、内控合规管理流程

1.内部控制流程

（1）建立完善的内部控制流程图，明确各项流程责任人；

（2）开展内部控制培训，提高员工内控流程意识；

（3）定期对内部控制流程进行审核和修订。

合规管理流程2.

（1）建立合规管理流程图，明确各项流程责任人；

（2）建立合规管理流程文件，规范各项合规管理工作；

（3）定期对合规管理流程进行审核和修订。

五、内控合规管理制度的审核与评价

1.内控管理审核

（1）定期对内控制度进行审核，发现问题及时整改；

（2）建立内控制度审核报告，记录审核情况和整改措施；

（3）开展内控管理制度评价，不断完善内控管理制度。

合规管理审核2.

（1）定期对合规管理制度进行审核，发现问题及时整改；

（2）建立合规管理制度审核报告，记录审核情况和整改措施；

（3）开展合规管理制度评价，不断完善合规管理制度。

六、内控合规管理制度的监督与落实

1.内控管理监督

医药内控合规管理制度--第2页

医药内控合规管理制度--第3页

（1）建立内部控制检查制度，对内控执行情况进行监督；

（2）建立内控管理责任制度，明确内控管理责任人；

（3）对重要内部控制环节进行全程监督，及时发现并解决问题。