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IPO辅导验收材料清单

IPO辅导验收材料清单(常规材料清单，各地证监局

具体要求有差异)(2012-11-0920:50:07)

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标签:分类:证券业务杂谈

一、申报程序性资料

1、申请备案材料

2、辅导日期确认函

3、公告报纸

4、辅导备案材料

5、辅导总结报告

6、辅导验收申请报告

二、历史沿革

1、历次验资报告

2、股权变动资料(涉及政府批复的须提供批文)

3、工商变更资料

三、辅导工作材料

1、辅导工作底稿

2、律师工作底稿

3、会计师工作底稿

四、企业基本资料

1、营业执照

2、必威体育精装版章程

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3、公司及控股股东组织结构图

4、税务登记证

5、公司及控股股东银行账号清单

6、公司及控股股东、监事和高管人员名单(最近2年)、兼职情况说明

7、公司及控股股东财务部门所有工作人员名单

五、规范运作资料

1、三会记录及决议

2、内控制度清单

3、三会议事规则及总经理工作细则

4、独立董事工作制度

5、董秘工作细则(制度)

6、审计委员会工作细则或制度

7、资金管理制度

8、章程中有关对外担保审批权限和审议程序的规定(摘录)

9、募集资金专项存储制度

10、高管人员劳动合同

11、职工养老金保险缴纳手册和缴纳凭证12、税务局(国税、地税)关于公司

及全部子公司的完税证明

13、最近一个月的工资表

14、贷款卡(须能体现公司目前对外担保情况，如贷款卡有误，请相关银行进

行备注更正)

六、募集资金项目材料

1、立项审批文件

2、环评文件(如有)

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3、项目用地的权属证明材料

七、资产的完整性

1、所有资产权属清单

2、土地、房屋、商标、专利等权属证书原件(备查)及复印件

八、券商提供的材料

1、辅导中解决的问题的专项说明

2、培训课程内容、时间、学习人员签订簿、考试卷、成绩单

3、对公司是否存在同业竞争的判断

4、对公司关联交易的必要性、交易价格的公允性、对公司业绩的影响、消除

关联交易措施的有效性进行分析判断

5、内核意见

九、律师的专项说明

1、公司出资是否到位及公司资产权属完整性的法律意见书或专项说明或核查

意见

2、公司是否存在重大偿债风险、影响公司营业的担保、诉讼、仲裁等重大或

有事项的专项说明

3、公司历史沿革中股权变动情况及合法性的专项说明

十、会计师提供的材料

内控鉴证报告(如有)

十一、公司的报告说明

1、公