公司债法律尽职调查清单(经典版).pdfVIP

公司债法律尽职调查清单(经典版)--第1页

法律尽职调查清单

公司债法律尽职调查清单

一、发行主体资格及历史沿革

1、公司必威体育精装版营业执照、组织机构代码证、税务登记证（三证合一请提供三证合一版本）

2、公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件（包括但不限于股东、注册资本、实收资本、住

所、经营范围、经营期限等）

3、公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用），包括评估的相关文件及权属转移至公司的

相关证明

4、公司股东签署的现行有效公司章程

5、公司现任法定代表人、董事会成员、监事会成员及高级管理人员情况材料,主要包括：（1）姓

2）3）（45）（6）（7）

名及国籍；（性别；（年龄；）学历；（职称；主要业务简历曾经担任的重要职

务及任期；（8）在公司的现任职务。

6、股东会、董事会、监事会议事规则、主要规章制度（含关联交易、公司财务、会计、投资等制度）

和部门介绍（纸质+电子版）

7、公司及全资和控股子公司关于最近三年及一期在工商、环保、土地、税务、劳动、安全生产、消防、

技术监督等方面不存在重大违法、违规行为的证明或说明与承诺

公司债法律尽职调查清单(经典版)--第1页

公司债法律尽职调查清单(经典版)--第2页

二、发行主体股权

1、公司完整的股权结构图(追溯至实际控制人，包含股权比例与股东名称)

2、公司各股东与公司之间以及股东之间关联关系的说明

3、公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同

及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押

的相关文件及登记文件

4、公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情

形的书面说明和相关文件

5、公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和

相关文件

6、公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议

7、公司关联方及关联关系的梳理

8、公司或其股东是否属于私募投资基金管理人或私募投资资金，若属于请提供登记备案相关文件

9、：(1)(2)

公司设立至今股东历次股权转让的资料，包括但不限于股权转让协议。关于股权

(3)(4)

转让的董事会决议和股东会决议。有关主管部门的批准文件和批准证书(如有％资产评估报告或者

I(5)(6)

审计报告(如有股权转让对价的支付凭证。股东变更登记的工商登记文件。

10、公司设立至今的历次增（减）资材料（如有），包括但不限于：（1）增（减）资协议。（2）

公司债法律尽职调查清单(经典版)--第2页

公司债法律尽职调查清单(经典版)--第3页

（（34

关于增减）资的董事会和股东会决议。）资产评估报告、验资报告或者审计报告。（）付款凭证

5

及资产评估。（）有关主管部门的批准证书和批准文件。

11、公司历次资产重组、并购（含吸收合并）的股东会决议、协议、审计报告、评估报告及其他相关

文件（如有文件（如有

三、公司资产

1、有形资产情况

1.1公司名下的土地情况说明及土地使用权清单

1.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明