风险舞步：合规之舞-探讨风险管理与合规控制的艺术.pptx

风险舞步：合规之舞

探讨风险管理与合规控制的艺术

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Agenda

公司风险管理框架

合规控制的重要性

公司的合规控制措施

公司的风险管理框架

监管机构要求和期望

01.公司风险管理框架

公司风险管理框架定义与重要性

风险管理框架的定义-隐患规避

风险管理概述

风险管理流程和方法

风险识别实施

风险应对策略

02.合规控制的重要性

合规控制在金融资产管理公司的作用

合规对公司影响

合规风险关系

合规控制保护公司客户

合规控制作用

合规控制的定义-规章制度

03.公司的合规控制措施

公司内部控制体系的建立与运作

内部控制体系的运作

合规培训重要性

合规风险评估流程

审计与合规作用

与监管机构的沟通合作

04.公司的风险管理框架

公司风险管理框架中的风险识别

应急管理计划的建立

风险应对策略的制定

风险监控的指标和方法

风险评估的过程和模型

风险识别的方法和工具

05.监管机构要求和期望

监管机构对金融资产管理公司的要求

公司与监管合作

监管机构要求评估报告

合规控制要求

监管机构期望

监管机构要求：严格把关

Thankyou

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