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附件一：

关键业务岗位廉洁风险识别、评估与防控措施表

部门岗位名称

廉洁风险识别廉洁风险评估风险应对

序岗位工作落实

制度流程廉洁企业外部廉落实

号职责发生概率危害程度风险等级防控措施责任

风险洁风险计划

人

职□高；□高；□高；

责□中；□中；□中；

1□低；□低；□低；

□高；□高；□高；

职

□中；□中；□中；

责

2□低；□低；□低；

审核人：年月日

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填表说明：

1、本表以部门关键岗位为识别、评估与防控单元。

2、“审核人”栏：指各部门负责人。

3、“部门”栏：指各部门。

4、“岗位名称”栏：指部门职位岗位。

5、“序号”栏：职责1、职责2等，指某一岗位所负责的多项工作，按照岗位工作职责，将识别出有廉洁风险的职责，分别对应填入在相

应栏目。此栏可根据实际情况增加行数。

6、“岗位工作职责”栏：指以岗位为单元，依据岗位职责说明书规定的工作职责，形成每个岗位的“廉洁风险清单”。即：按照部门岗位

职责和授权，全面清理和确定对管理和服务对象行使的各类工作职责与权力。

7、“制度流程廉洁风险”项：指业务流程与授权、制度机制建设、制度执行效果及其他廉洁风险因素。

8、“企业外部环境廉洁风险”项：指外部环境对正确行使权力的影响，可能造成行为失范的风险。具体风险点请参照“中央巡视组反馈央

企存在的廉政问题”内容，包括但不限于以下方面：利益输送、权钱、权色交易、国有资产流失等。

9、“廉洁风险评估”栏：指在查找出廉洁风险点的基础上，根据对应廉洁风险点的风险发生概率及危害程度，结合权力的重要程度、自由

裁量权的大小等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级评定廉洁风险等级，并涂成■。“发生概率”、“危害程度”和“风险等级”关系为“发

生概率X危害程度=风险等级”、评价等级标准见后面11。

10、“风险应对”栏中的“防控措施”项：指根据廉洁风险点所在的不同岗位和廉洁风险等级，依据公司规定、政策规定、廉洁要求，有

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针对性地制定风险防控措施。对不同等级廉洁风险的应对措施应区别制订，重点加强对高廉洁风险点的防控；“落实计划”项：指制订的应对

措施要充分与制度制订融合。未建立制度的要建立制度，制度不健全的要完善，制度流程缺失的要健全，并制定建立、健全和完善制度、流程

的计划时限；“落实责任人”项：风险应对措施落实的直接责任人。

11、“发生概率”、“危害程度”与“风险等级”为平行关系，“发生概率X危害程度=风险等级”；“廉洁风险评估”的“风险等级”评估参

照标准，如下：

项次