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投资管理公司管理办法

一、总则

1.为加强本投资管理公司的规范化管理，保障公司合法合规运营，实现公司战略目标，保护投资者权益，依据国家相关法律法规及行业规定，特制定本办法。

2.本办法适用于本投资管理公司内所有部门、员工以及涉及公司运营管理的各项事务。

二、公司治理结构

（一）股东会

1.股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成，依法行使决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事等重要职权。

2.股东会会议分为定期会议和临时会议，定期会议应按照公司章程规定按时召开，临时会议在特定法定事由出现时由相关主体提议召开。

（二）董事会

1.董事会对股东会负责，成员由股东会选举产生，其职责包括执行股东会的决议、决定公司的经营计划和投资方案、制订公司的年度财务预算方案、决算方案等。

2.董事会应定期召开会议，董事应按时出席，认真履行职责，对所议事项发表明确意见，并承担相应责任。

（三）监事会

1.监事会是公司的监督机构，由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务等工作。

2.监事会成员应依法依规履行监督职责，定期向股东会汇报监督情况，维护公司及股东的合法权益。

（四）高级管理人员

1.公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人等，由董事会聘任或解聘，负责公司日常经营管理工作，需忠实履行职务，维护公司利益，不得利用职权谋取私利。

2.高级管理人员应根据董事会制定的经营计划和投资方案等，组织实施各项业务活动，定期向董事会报告工作进展和公司运营情况。

三、投资管理

（一）投资决策流程

1.投资项目的来源包括但不限于市场调研、行业推荐、合作伙伴介绍等。投资部门负责对潜在投资项目进行初步筛选，收集项目基本资料，评估项目是否符合公司投资战略和投资标准。

2.经初步筛选合格的项目，由投资部门组建项目团队进行深入尽职调查，包括对项目的市场前景、财务状况、法律风险等方面展开全面调研分析，并形成详细的尽职调查报告。

3.尽职调查报告提交投资决策委员会审议，投资决策委员会由公司内部资深专业人士及外部专家等组成，依据尽职调查报告、项目投资价值分析等材料，对投资项目进行评审，通过投票等方式决定是否批准投资项目以及投资的具体金额、方式等关键要素。

4.对于经投资决策委员会批准的投资项目，按照公司规定的流程完成合同签订、资金拨付等后续操作，同时相关部门需持续跟踪项目进展，定期向公司管理层汇报。

（二）投资风险管理

1.建立完善的投资风险评估体系，在投资项目的各个阶段，运用科学合理的方法和模型，对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行识别、评估和量化分析。

2.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，如风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等。对于高风险的投资项目，应采取更为严格的风险控制措施，如设置风险限额、增加风险监控频率等。

3.定期对投资组合的整体风险状况进行监测和评估，及时发现风险变化趋势，适时调整投资策略和风险应对措施，确保公司投资业务在可控的风险范围内稳健发展。

（三）投资项目退出管理

1.在投资项目实施初期，即应制定合理的项目退出策略，根据项目性质、市场环境等因素，选择合适的退出方式，如股权转让、上市退出、清算退出等。

2.负责投资项目退出的部门应密切关注项目的运营情况、市场行情等，把握最佳退出时机，按照法定程序和公司内部规定，有序推进项目退出工作，确保实现预期的投资收益，回收投资资金。

四、财务管理

（一）财务预算管理

1.公司各部门应根据公司年度经营计划和投资计划，在每年年初编制部门财务预算草案，包括收入预算、成本费用预算、资金预算等内容，报财务部门汇总审核。

2.财务部门结合公司整体战略目标和实际经营情况，对各部门预算草案进行综合平衡和调整，编制公司年度财务预算方案，经董事会批准后下达执行。在执行过程中，定期对预算执行情况进行监控和分析，及时发现并解决预算偏差问题。

（二）资金管理

1.公司应建立健全资金管理制度，确保资金的安全、高效运作。对资金的筹集、使用、调度等环节进行严格管控，合理安排资金结构，降低资金成本。

2.投资资金的拨付应严格按照投资决策委员会批准的投资方案执行，履行相应的审批手续。同时，加强对闲置资金的管理，通过合理的理财方式实现资金的保值增值。

（三）财务核算与报告

1.财务部门应按照国家统一的会计制度和公司内部财务管理制度，规范进行财务核算工作，确保财务信息的真实、准确、完整。及时记录公司各项经济业务，编制会计凭证、登记账簿、编制财务报表等。

2.定期向公司管理层、股东会、监管部门等报送财务报告，包括月度、季度、年度财务报告以及特定事项的专项财务报告等，为公司决策和外部监管提供