2025年证券法备考精华核心要点与高频考点深度解析.doc

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2025-02-10 发布于北京
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论述：一、试述严禁的证券交易行為。

严禁内幕交易。

内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人运用内幕信息进行证券交易活动的行為。它属于证券交易中的欺诈行為，不利于保护投资者的合法权益和社会公共利益，必须绝对严禁。所谓内幕信息的知情人，是指知悉证券交易内幕信息的知情人员。详细包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员（2）持有企业5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，企业的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股的企业及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任企业职务可以获取企业有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券的发