浅谈实名制条件下如何打击炒票.docxVIP

毕业设计（论文）

PAGE

1-

毕业设计（论文）报告

题目：

浅谈实名制条件下如何打击炒票

学号：

姓名：

学院：

专业：

指导教师：

起止日期：

浅谈实名制条件下如何打击炒票

摘要：随着互联网技术的飞速发展，网络炒票现象日益严重，不仅扰乱了正常的市场秩序，还可能引发系统性金融风险。我国自实施实名制以来，在打击炒票方面取得了一定的成效。本文从实名制条件下如何打击炒票的角度出发，分析了炒票的现状、原因及危害，提出了相应的对策和建议。首先，对实名制在打击炒票中的作用进行了阐述；其次，从技术手段、法律法规、监管机制等方面分析了当前打击炒票的难点；再次，提出了完善实名制、加强技术监管、加大法律法规执行力度等对策；最后，对打击炒票的未来发展趋势进行了展望。

近年来，随着金融市场的不断发展，股票市场逐渐成为投资者关注的焦点。然而，网络炒票现象日益严重，严重扰乱了正常的市场秩序，损害了投资者的合法权益，甚至可能引发系统性金融风险。我国政府高度重视打击炒票工作，自实施实名制以来，取得了一定的成效。然而，炒票现象仍然存在，因此，研究实名制条件下如何打击炒票，对于维护金融市场稳定、保护投资者权益具有重要意义。本文旨在通过对实名制条件下打击炒票的研究，为相关部门提供参考和借鉴。

一、实名制与炒票概述

1.1实名制的概念及意义

(1)实名制，作为一种身份认证和监管机制，是指在进行特定活动或交易时，个人或单位必须提供真实有效的身份信息，如姓名、身份证号码等，以便于监管部门进行身份核实和记录。这一制度在金融、电信、网络等多个领域得到广泛应用，其核心目的是为了保障信息安全，防止欺诈行为，维护社会秩序。

(2)在金融领域，实名制具有特殊的重要性。它能够有效遏制非法资金流动，降低金融风险，保护投资者合法权益。通过实名制，监管部门能够追踪资金的来源和去向，及时发现和查处洗钱、非法集资等违法犯罪活动。此外，实名制还有助于提高金融服务的质量和效率，促进金融市场的健康发展。

(3)实名制的意义不仅体现在金融领域，对于整个社会来说也具有重要意义。首先，它有助于提高社会信用体系的建设，推动诚信社会的形成。其次，实名制能够增强公共安全，减少犯罪行为的发生。最后，实名制有助于提高政府治理能力，促进政府职能转变，实现社会治理的现代化。因此，实名制是社会进步和法治建设的必然要求。

1.2炒票的定义及现状

(1)炒票，又称投机交易，是指在股票、期货、外汇等金融市场中，投资者以获取短期利润为目的，通过频繁买卖金融产品，人为制造市场波动，影响价格的一种交易行为。炒票现象在近年来愈发普遍，不仅涉及个人投资者，还包括一些机构投资者。据相关数据显示，我国证券市场炒票规模逐年扩大，2019年全国股票市场成交额达到130万亿元，其中炒票交易额占比高达40%以上。

炒票的典型案例之一是2015年的“杠杆牛”事件。当时，在股市大涨的背景下，部分投资者盲目跟风，大量使用杠杆资金进行炒股，导致市场投机氛围浓厚，股价泡沫严重。在监管层出手整治后，市场泡沫破裂，部分投资者爆仓，损失惨重。

(2)炒票现状呈现出以下特点：一是炒票参与者众多，涉及个人、机构等多个层面。二是炒票手段日益多样化，包括利用信息不对称、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。三是炒票地域范围广泛，不仅限于国内市场，还涉及跨境炒票。四是炒票对市场稳定和投资者权益造成严重影响，如引发股市异常波动、损害中小投资者利益等。

据统计，2018年至2020年，我国监管部门共查处各类违法违规炒股案件5000余起，涉案金额超过2000亿元。其中，内幕交易案件占比最高，其次是操纵市场案件。这些案件不仅损害了市场公平，也影响了金融市场的稳定运行。

(3)炒票对市场的影响主要体现在以下几个方面：一是炒票导致市场流动性过剩，加剧市场波动。二是炒票加剧了市场泡沫，提高了金融风险。三是炒票损害了中小投资者利益，加剧了市场不平等。四是炒票干扰了正常的市场定价机制，导致资源错配。

为打击炒票，监管部门采取了一系列措施，如加强信息披露、完善法律法规、加大执法力度等。然而，炒票现象依然存在，需要社会各界共同努力，形成合力，才能有效遏制炒票行为，维护金融市场稳定。

1.3实名制对打击炒票的作用

(1)实名制在打击炒票方面发挥了重要作用。首先，实名制能够有效遏制匿名交易，减少投资者利用虚假身份进行炒票的可能性。通过核实投资者身份，监管部门可以更精确地追踪交易行为，及时发现并查处炒票行为。例如，我国自2016年起实施实名制后，证券市场的违规交易案件数量显著下降。

(2)实名制有助于提高市场透明度。在实名制下，投资者交易信息得到完整记录，监管部门可以随时查询交易记录，及时发现异常交易行为。这种透明度的提升有助于