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中国对外投资逆向技术溢出效应实证研究_基于吸收能力的分析视角

第一章绪论

(1)随着我国经济的快速发展和国际地位的不断提高，对外投资已成为我国经济全球化的关键驱动力之一。对外投资不仅有助于推动我国经济结构的优化升级，而且对提升我国企业的技术创新能力和国际竞争力具有重要意义。近年来，我国对外投资逆向技术溢出效应引起了学术界和政策制定者的广泛关注。逆向技术溢出是指跨国公司在东道国进行研发活动，将技术知识和技术技能逆向传递给母国企业或东道国其他企业，从而提高其技术水平和创新能力的过程。

(2)吸收能力是影响逆向技术溢出效应的关键因素之一。吸收能力是指企业获取、消化、吸收和利用新技术的能力，包括企业内部的技术、组织、管理等方面。一个企业的吸收能力越强，就越能够从逆向技术溢出中获益。因此，从吸收能力的视角研究中国对外投资逆向技术溢出效应，对于揭示逆向技术溢出机制、提高对外投资效益具有重要的理论和实践意义。

(3)本章旨在对国内外关于对外投资逆向技术溢出效应的研究进行综述，梳理现有研究的理论框架和方法论，并提出基于吸收能力的分析视角。通过对现有文献的梳理，可以发现现有研究在逆向技术溢出效应的测量、影响因素分析以及政策建议等方面存在一定的不足。因此，本章将在此基础上，结合我国对外投资的特点和实际情况，提出一个新的研究框架，以期为我国对外投资逆向技术溢出效应的实证研究提供有益的参考。

第二章文献综述与理论框架

(1)国外关于对外投资逆向技术溢出效应的研究起步较早，主要集中在跨国公司对外直接投资（FDI）对东道国技术进步的影响。根据世界银行的数据，全球FDI在2019年达到了1.46万亿美元，其中中国对外投资存量达到2.2万亿美元。研究表明，FDI逆向技术溢出效应主要表现在以下几个方面：首先，跨国公司通过在东道国设立研发中心，将先进技术引入东道国，从而促进东道国技术创新能力的提升。例如，2018年，德国大众在巴西设立研发中心，推动了巴西汽车工业的技术进步。其次，FDI通过知识溢出效应，促进东道国企业之间的技术交流和合作，如韩国三星在印度设立研发中心，与当地企业合作开发新技术。最后，FDI通过人力资本转移，提高东道国员工的技术水平和创新能力。

(2)国内学者对对外投资逆向技术溢出效应的研究主要集中在以下几个方面：首先，关于逆向技术溢出效应的测量方法，学者们提出了多种指标，如技术专利申请数量、新产品开发数量等。据中国专利局数据显示，2019年中国专利申请量达到357万件，同比增长12.9%。其中，对外投资企业专利申请量占全部申请量的15.7%。其次，关于逆向技术溢出效应的影响因素，学者们认为，企业的研发投入、创新能力、人力资源等因素对逆向技术溢出效应有显著影响。以华为为例，华为每年投入的研发经费超过1000亿元，这为其在全球范围内进行技术积累和创新提供了有力保障。再次，关于逆向技术溢出效应的实证研究，学者们通过构建计量模型，对逆向技术溢出效应进行了实证检验。研究表明，对外投资逆向技术溢出效应显著，且随着企业对外投资规模的扩大而增强。

(3)吸收能力作为影响逆向技术溢出效应的关键因素，近年来受到学术界的高度重视。学者们认为，企业的吸收能力包括内部吸收能力和外部吸收能力。内部吸收能力主要指企业自身的技术、管理、组织等方面的能力；外部吸收能力则指企业通过与外部合作伙伴的互动，获取和利用新技术的能力。研究表明，内部吸收能力强的企业更容易从逆向技术溢出中获益。例如，我国海康威视通过加大研发投入，提高自身的技术创新能力，从而在海外市场实现了技术突破。外部吸收能力则体现在企业能否与外部合作伙伴建立良好的合作关系，共同开发和利用新技术。如阿里巴巴与蚂蚁金服的合作，通过整合资源，共同开拓国际市场，实现了技术和服务创新。总之，吸收能力在逆向技术溢出效应中扮演着至关重要的角色，值得深入研究。

第三章研究设计与方法论

(1)本研究采用定量研究方法，旨在通过实证分析揭示中国对外投资逆向技术溢出效应及其影响因素。首先，选取2000年至2019年中国对外投资企业为研究对象，数据来源于国家统计局、商务部以及世界银行等官方机构。研究样本包括各类对外投资企业，如国有企业、民营企业、外资企业等，以确保研究结果的全面性和代表性。在数据收集过程中，重点关注企业的对外投资规模、研发投入、技术创新能力、人力资源配置等关键指标。以华为为例，2019年华为研发投入高达1320亿元人民币，占其总收入的14.1%，这一高比例的研发投入为华为在全球市场保持技术领先地位提供了有力支持。

(2)在研究设计方面，本研究采用多元回归分析方法，构建计量模型以检验对外投资逆向技术溢出效应。模型中，因变量为东道国企业的技术创新水平，自变量包括对外投资规模、研发投入、人力资源配置、吸