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董事会秘书制度之发展演变分析

董事会秘书制度之进展演化分析

口汤向东

董事会秘书在英美公司法中被称作公司秘书（companysecretary），早在1841年的PontifexVBignold4案中就消失了董事会秘书，这可能是董事会秘书一词消失在英国法报告中的最早案例。董事会秘书制度此后在英国的进展根本上可以分为两个阶段：在董事会秘书产生的初期，其仅仅是公司的一个一般雇员，负责处理一些文书事务，与一般秘书无本质区分，在公司法上甚至没有规定董事会秘书制度是公司的法定制度；随着时代的进展，董事会秘书所担当的责任越来越多，在公司的地位日益上升，开头发挥重要作用，因得到公司法确实认而成为公司的法定机关之一。20世纪末期，开头有学者提出重新熟悉董事会秘书的地位，考虑小型封闭公司是否自主设立董事会秘书，并因此引起了关于董事会秘书职能的重新熟悉。

一、董事会秘书制度在英国的进展

1．作为“公司仆人”的董事会秘书

在董事会秘书消失的早期，其地位和作用受到很大的限制。1887年的Bamett，Hoares，＆Co.v.TheSouthLondonTramwaysCompanys-案被认为是早期确立董事会秘书地位与职权的重要判例。该案中的被告是家电车公司，原告是家银行．被告雇佣麦瑟、格林和伯雷等人为其工作。依照合同，被告有权保存肯定比例由公司工程师通过考察麦瑟、格林和伯雷的工作而确认的工作成果。在工作过程中，麦瑟、格林和伯雷向原告恳求提前支付2023英镑，声称依合同中所应得的保存金作保证。原告给被告的董事会秘书写信告知了该交易状况，该董事会秘书回信称：“我们留意到麦瑟、格林和伯雷在我公司还拥有2023英镑的保存金，我公司将于明年3月21日向贵行支付。”原告再次向被告的董事会秘书写信认可，并讯问：“我们能否假定这2023英镑不受来自贵公司或其他任何人的现存或者可能的追诉？”董事会秘书回复称：“我们持有的麦瑟、格林和伯雷的钱是他们依据合同应得的保存金……没有瑕疵且不受其他追诉。”(范文先生网)原告据此提前向麦瑟、格林和伯雷支付了2023英镑。至1884年3月21日，原告仍未得到支付，于是向被告主见保存金。被告依据合同向原告支付了675英镑的保存金，而拒绝支付剩余的金额。事实上，董事会秘书作出的上述声明是错误的，被告已经向麦瑟、格林和伯雷支付了剩余的保存金。

原告的代理人认为，对公司来说，对原告提出的有关财务事项的恳求作出答复属于公司的日常事务，而担当此工作的适宜人选就是董事会秘书，因此董事会秘书就此作出答复理应在其职权范围之内。所以依据“禁反言”，被告应当向原告支付该款项。原告引用了Swiftv.Jewsbury案以及Barwickv.EnglishJointStockBank案以佐证。被告则宣称其董事会秘书不具有明确的授权，而且根据董事会秘书的职权和功能也不具有此种权力，被告引用了Newlandsv.NationalEmployers；sAccidentAssociation8和Williamsv.ChesterandHolyheadRy.Co.案为证。

法官Esher勋爵指出，本案争议的焦点在于，在缺乏证据说明存在明确授权或者可以推论出此授权时，董事会秘书作出的使原告信任其有此职权的代表行为是否能够约束被告。他重复了自己在Newlandsv.NationalEmployers；sAccidentAssociation中的观点，认为董事会秘书只是公司的仆人，他的工作就是做被告知所应做的事情，没有人能够推定董事会秘书能代表什么，没有人能够推定董事会秘书做出的声明能够不经进一步讯问而必定被承受，就像从来不认为在交易中一个文员能够代表公司订立合同一样。因此，法庭驳回了原告的上诉。

可见，在这一阶段，董事会秘书与其他一般秘书没有本质区分，处理的事务多为公司内部的文书性事务，并担当肯定的程序性工作。与现代的董事会秘书最大的不同在于，这一时期的董事会秘书不具有代表公司的权力，他仅仅作为一名公司的一般职员而存在，甚至被称为“公司的仆人”。尽管董事会秘书的职权受到了如此大的限制，但到I9世纪末期，这一职业已有了相当大的进展，全英特许秘书和行政治理人员协会也于1891年成立。这是由于董事会秘书在公司事务中发挥着越来越重要的作用。这一时期法院仍旧倾向于将其认定为公司的下层效劳人员，自1862年起，董事会秘书在公司法中的法律地位就始终没有变化，1948年公司法承继了1887年Barnett，Hoares，Co.v.TheSouthLondonTramway