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外商直接投资与技术外溢基于吸收能力的研究

第一章引言

随着全球化的深入发展，外商直接投资（FDI）已成为推动各国经济增长和产业结构升级的重要力量。近年来，我国吸引了大量外资，FDI规模逐年扩大，已成为全球第二大FDI接收国。据统计，2019年我国FDI流入额达到1350亿美元，同比增长7.2%。这一增长趋势表明，FDI对我国经济的促进作用日益显著。然而，FDI带来的技术外溢效应如何，以及如何提高我国企业的吸收能力，成为学术界关注的焦点。

技术外溢是指技术知识在不同主体间的传播和扩散，是推动技术创新和产业升级的重要途径。FDI作为技术外溢的重要渠道，对东道国技术进步和经济增长具有显著影响。根据世界银行的数据，FDI技术外溢对东道国研发投入的影响系数约为0.8，即每增加1%的研发投入，可以带来0.8%的技术外溢。以我国为例，近年来，随着FDI的持续流入，我国高技术产业产值占GDP的比重逐年上升，从2010年的9.5%增长到2019年的13.9%。

然而，技术外溢并非自动发生，其效果取决于东道国的吸收能力。吸收能力是指企业吸收、消化和利用外部技术的能力，包括企业的研发能力、人力资源、管理水平和市场环境等因素。研究表明，吸收能力强的企业能够更有效地利用FDI带来的技术外溢，从而提升自身竞争力。例如，我国华为公司在吸收FDI技术外溢方面表现突出，其研发投入占销售收入的比例从2010年的5.4%增长到2019年的14.1%，成为全球领先的信息与通信技术（ICT）解决方案提供商。

总之，外商直接投资与技术外溢是推动我国经济增长和产业升级的重要动力，而提高企业的吸收能力则是实现这一目标的关键。因此，深入研究外商直接投资与技术外溢的关系，以及如何提升企业的吸收能力，对于我国经济持续健康发展具有重要意义。

第二章文献综述

(1)国内外学者对外商直接投资与技术外溢的研究已取得了丰硕成果。早期研究主要关注FDI的技术溢出效应，如Griliches（1969）通过实证分析发现，FDI对东道国的技术进步具有显著的正向影响。随后的研究则进一步探讨了技术外溢的机制，如Coe和Helpman（1995）提出了技术溢出的“溢出效应”模型，强调了人力资本在技术传播中的关键作用。在我国，学者们也对FDI的技术溢出效应进行了深入研究，如张宇燕（2005）指出，FDI对我国高技术产业的技术进步具有显著的促进作用。

(2)吸收能力作为影响技术外溢效果的关键因素，受到了广泛关注。许多学者从不同角度探讨了吸收能力的构成要素。Cohen和Levinthal（1989）提出了吸收能力的“内部化”理论，强调企业内部研发能力和人力资源对技术吸收的重要性。另外，一些学者从组织学习、创新能力等方面对吸收能力进行了深入研究。如Nonaka和Takeuchi（1995）提出了知识创造的SECI模型，强调了知识共享和知识创新在吸收能力提升中的关键作用。

(3)近年来，关于外商直接投资与技术外溢的研究逐渐转向实证分析。许多学者通过构建计量模型，对FDI、技术外溢和吸收能力之间的关系进行了实证检验。如Hausmann和Hidalgo（2009）利用全球企业数据库，分析了FDI对东道国技术溢出的影响。在我国，学者们也利用大量数据进行实证研究，如李春涛和赵涛（2012）通过构建面板数据模型，探讨了FDI对我国企业技术吸收能力的影响。这些研究为政策制定者和企业提供了有益的参考，有助于提高我国FDI的技术溢出效果。

第三章外商直接投资与技术外溢理论分析

(1)外商直接投资（FDI）与技术外溢是经济发展中的两个重要现象，它们之间存在着紧密的关联。FDI通过引入外资、技术和管理经验，对东道国经济产生多方面的影响。技术外溢则是指技术知识在不同主体间的传播和扩散，是推动技术创新和产业升级的重要途径。从理论角度来看，FDI的技术外溢效应主要体现在以下几个方面：首先，FDI企业通过与东道国企业的合作，将先进技术和管理经验传授给东道国企业，促进其技术水平的提升；其次，FDI企业对东道国市场的投资和竞争，可以激发东道国企业的创新活力；最后，FDI企业带来的技术外溢还可以通过人才流动、产业链配套等方式，对东道国相关产业产生间接影响。

(2)在FDI技术外溢的理论分析中，经典的“溢出效应”模型是一个重要的理论框架。这一模型认为，FDI企业的技术溢出主要发生在以下三个层面：一是直接溢出，即FDI企业通过直接的技术转让、合作研发等方式，将技术知识传递给东道国企业；二是间接溢出，即FDI企业对东道国市场的投资和竞争，促使东道国企业进行技术创新以适应市场竞争；三是人力资本溢出，即FDI企业通过雇佣东道国人才，将技术知识和经验传递给东道国员工，从而提升东道国的人力资本水平。此外，还有一些学者提出了“