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FDI产业间技术溢出效应的实证研究述评

一、引言

FDI即外国直接投资，自20世纪末以来，随着全球经济一体化的不断推进，FDI在全球范围内的流动日益频繁，对各国经济增长和产业升级产生了深远影响。据联合国贸易和发展会议（UNCTAD）的数据显示，2019年全球FDI流量达到1.46万亿美元，较2018年增长2.9%。其中，流入发展中经济体的FDI流量为6200亿美元，占全球流量的42.2%。这一现象不仅推动了全球资源配置的优化，也为东道国带来了技术、管理经验和就业机会。特别是在产业升级和转型方面，FDI发挥着不可替代的作用。

然而，FDI对东道国产业的影响并非总是积极的。研究表明，FDI在带来正面溢出效应的同时，也可能导致技术依赖、市场垄断等问题。以我国为例，近年来，我国FDI在电子信息、高端装备制造等战略性新兴产业领域的流入显著增加，对推动产业升级和经济增长起到了积极作用。据统计，2018年我国电子信息制造业FDI流入额达到830亿美元，同比增长8.5%。同时，FDI企业在我国高新技术产业产值中的占比逐年上升，从2010年的25.2%增长到2018年的33.1%。

尽管FDI对产业发展的积极作用不容忽视，但技术溢出效应的发挥仍存在诸多挑战。一方面，FDI企业在技术转移过程中往往倾向于保护自身技术优势，导致技术溢出程度受限。例如，在汽车制造业，跨国公司在我国设立的合资企业中，核心技术往往掌握在自己手中，而将一些成熟技术或非核心技术转移给国内合作伙伴。另一方面，东道国企业在吸收和消化FDI带来的技术方面存在不足，导致技术溢出效应未能得到充分发挥。以我国家电产业为例，虽然外资企业在技术研发和产品创新方面给予了较大的支持，但国内企业在技术吸收和转化方面仍面临诸多困难，导致技术溢出效应有限。

因此，深入研究FDI产业间技术溢出效应，对于指导我国FDI政策的制定和优化具有重要意义。通过分析FDI对东道国产业的影响，可以更好地把握FDI的技术溢出规律，为东道国产业升级和经济增长提供有力支持。此外，通过对FDI技术溢出效应的研究，还可以为我国企业提高自主创新能力、优化产业结构提供有益借鉴。总之，FDI产业间技术溢出效应的研究对于促进我国经济高质量发展具有重要的理论和实践价值。

二、FDI产业间技术溢出效应实证研究综述

(1)国内外学者对FDI产业间技术溢出效应的研究主要集中在以下几个方面：首先，研究FDI对企业技术创新的影响，通过实证分析揭示FDI对企业研发投入、专利申请等技术创新指标的影响。例如，一些研究指出，FDI企业的进入能够促进东道国企业的技术创新，尤其是当FDI企业具有较高的技术水平时。其次，探讨FDI对产业间技术溢出渠道的影响，包括技术示范、技术扩散、技术竞争等。研究表明，FDI通过技术示范和扩散对东道国产业的技术进步具有显著的促进作用。最后，分析FDI技术溢出效应的差异性，如行业、地区、规模等差异对技术溢出效果的影响。

(2)在实证研究方法上，学者们普遍采用计量经济学模型对FDI产业间技术溢出效应进行定量分析。常用的模型包括面板数据模型、中介效应模型和门槛效应模型等。面板数据模型能够较好地控制个体异质性和时间趋势的影响，中介效应模型则有助于揭示FDI技术溢出效应的具体传导机制，而门槛效应模型则关注技术溢出效应在不同门槛值下的变化。例如，一项针对中国制造业的研究发现，FDI对东道国企业的技术溢出效应在技术门槛达到一定水平后显著增强。

(3)在研究结论方面，现有研究普遍认为FDI对东道国产业的技术溢出效应是显著的。然而，不同研究在溢出效应的强度和方向上存在一定差异。部分研究指出，FDI对东道国企业的技术溢出效应主要体现在技术示范和扩散方面，即FDI企业通过技术示范和合作研发等方式，向东道国企业转移技术。此外，FDI对东道国企业的技术溢出效应还受到行业特征、东道国企业自身技术水平等因素的影响。例如，一项针对我国电子信息制造业的研究表明，FDI对东道国企业的技术溢出效应在行业竞争力较强时更为显著。

三、研究方法与数据来源

(1)在研究方法上，本研究采用计量经济学模型对FDI产业间技术溢出效应进行实证分析。具体而言，本研究选取了面板数据模型，以控制个体异质性和时间趋势的影响。面板数据模型能够同时考虑到不同国家和不同时间段的数据，从而更准确地捕捉FDI技术溢出效应的变化趋势。例如，在分析过程中，本研究使用了2000年至2018年中国31个省份的面板数据，涵盖了制造业、电子信息业等行业的FDI和技术创新指标。

(2)数据来源方面，本研究的数据主要来源于联合国贸易和发展会议（UNCTAD）发布的全球FDI数据库、中国国家统计局的年度统计数据以及各行业部门的统计年鉴。其中，FDI数据包括外国直接投资流入额、FDI企业