IATF16949 审核员指南资料2019.docx

第一节---第一阶段准备评审和非现场审核策划

能力是证明能够应用知识和技能的能力

活动序号

要执行的活动

知识

(能够….)

技能

(能够….)

1

获得对第一阶段准备评审资料

●描述认可规则中对第一阶段准备评审的相关要求。

●在一天或二天的准备评审过程中，验证所有要求文件已经从客户处获得

●在准备评审期间，识别客户还未提供的遗漏信息。

2

验证报价信息

●描述认可规则中对报价信息的要求：O现场数量

O现场员工总数(包括永久、兼职、合同、之前六(6)个月日薪工人平均数和临时员工)

O支持职能

O审核语言O现有的认证

O生产班次的轮班模式

O产品和服务O产品设计职责O提议的范围O顾客清单

●说明审核人日的计算要求。

●描述非汽车行业产品和人员对报价的影响，以及怎样规划和利用审核时间。

●识别自报价后的任何变更、向客户沟通变更并反馈给认证机构。

●验证用于计算审核人日的信息，并解决任何不一致的地方。

能力是证明能够应用知识和技能的能力

活动序号

要执行的活动

知识

(能够….)

技能

(能够….)

3

确认所有过程呈现其顺序和相互作用，包括已经识别的至少过去12个月的关键指标和绩效趋势

●描述什么是过程。

●描述过程之间的相互作用，以及如何在质量管理体系中呈现这种相互作用。

●相对于要素化、“部门化”或职能化的方法，描述什么是汽车行业过程方法(认可规则)的含义。

●描述什么是顾客风险的构成因素。

●定义过程有效性和效率。

●描述怎样测量关键指标和绩效趋势的数据。

●描述对少于12个月绩效数据的现场，怎样应用符合性证明。

●验证客户定义了所有的过程，并包括其顺序和相互作用。

●验证客户已经识别了外包的过程，并且已经包括在其质量管理体系中。

●验证客户至少有汽车产品过去12个月的关键指标和绩效趋势的数据。

4

确认是否存在支持职能；以及可行时，确认可获得其他认证机构的报告

●定义现场或外部的支持职能。

●描述怎样在质量管理体系中识别支持职能。

●描述认证规则中与多家认证机构有关的要求。

●验证任何现场或外部支持职能都已经在客户的质量手册/体系中被识别。

●验证任何其他的认证机构是目前IATF所认可的。

●确定从其他认证机构所取得的报告至少包含了要求的信息，且该整个支持的产品范围都已覆盖在相关的现场中。

能力是证明能够应用知识和技能的能力

活动序号

要执行的活动

知识

(能够….)

技能

(能够….)

5

确认客户已经实施一个体系，其过程满足IATF16949的所有要求

●描述什么是过程。

●描述过程之间的相互作用，以及如何在质量管理体系中呈现这种相互作用。

●相对于要素化、“部门化”或职能化的方法，描述什么是汽车行业过程方法(认可规则)的含义。

●描述什么是顾客风险的构成因素。

●定义过程有效性和效率。

●描述怎样测量关键指标和绩效趋势的数据。

●描述支持职能怎样在质量管理体系中被识别。

●描述客户怎样展示其过程满足所有IATF16949要求的证据(例如：一个矩阵表)。

●验证客户已展示他们的体系(体系中的所有过程)能满足所有IATF16949要求的证据。

6

确认每个现场都备有质量手册，以接受审核

●描述一个IATF16949质量手册至少应包含的内容。

●描述客户有一份质量手册，以符合认可规则中第一阶段准备评审的要求。

●验证客户每个现场都要有质量手册。

●验证现场和外部支持职能的相互作用都已经在质量手册中体现。

●验证质量手册中所定义的范围，能够和客户在汽车行业的业务活动以及提议的认证范围相互吻合。

●验证组织已经确定的风险和机遇。

●验证已在质量手册中陈述了任何为认证所识别的删减。

能力是证明能够应用知识和技能的能力

活动序号

要执行的活动

知识

(能够….)

技能

(能够.….)

7

确认客户有一份合格内部审核员的清单

●描述在IATF16949中和任何适用的顾客特殊要求中所规定的内部审核员资格的要求。

●验证内部审核员的清单。

●验证客户对内部审核员资格的过程中描述了对质量体系、制造过程和产品的审核资格。

●验证客户对第二方审核员能力的开发过程。

●验证以过程为基础的内部审核活动是由有资格的内部审核员执行。

8

确认顾客特殊要求已包含在审核中

●描述什么是顾客特殊要求。

●描述客户如何查出目前的顾客特殊要求。

●描述审核员如何查出目前的顾客特殊要求。

●验证客户有一个已经定义的过程，用来识别顾客特殊要求。

●从顾客清单中确定哪些顾客有其顾客特殊要求。

●验