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天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

一月上旬证券从业资格证券基础知识同步检测卷含答案

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

A、零息债券、附息债券和息票累积债券

B、实物债券、凭证式债券和记账式债券

C、政府债券、金融债券和公司债券

D、国债和地方债券

【参考答案】：C

2、自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以

上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易

出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内

不得超过（），在24个月内不得超过（）。

A、5%，l0%

B、10%，20%

C、10%，25%

D、15%，25%

【参考答案】：A

3、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错

误的是（）。

A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

【参考答案】：D

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

4、金融衍生工具从（）可以分为远期金融合约、金融期货、金融

期权、金融互换和结构化金融衍生工具。

A、自身交易的方法和特点

B、基础工具

C、交易场所

D、产品形态

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，

P150。

5、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为（）。

A、安全性高

B、流动性强

C、收益稳定

D、享有免税待遇

【参考答案】：A

6、公司型基金以（）的方式募集资金。

A、吸收存款

B、发售基金份额

C、公益赞助

D、发行股份

【参考答案】：D

【解析】B选项属于契约型基金募集资金的方式；A、C选项不属于

基金募集资金的方式。

7、股票价格指数期货实行（）结算。

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

A、现金

B、实物

C、对冲

D、股票

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二

节，P165。

8、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受

让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的（），持股数量不足该比

例的股份持有人提出出让申请的，应当将其所持有的全部股份转让给单

一受让人。

A、1%

B、2%

C、3%

D、4%

【参考答案】：A

9、在我国内地推出存托凭证是上海证券交易所推出（）市场的备

选方案。

A、国际版