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摘要

地方性法规设定行政处罚，是指地方立法主体通过制定地方性法规，从而设定行政

处罚。地方性法规设定行政处罚的内涵，包含以下三种权能：第一，行政处罚创设权，

具有“创设”的意思，侧重创新性；第二，行政处罚规定权，具有“细化”的意思，侧

重具体性；第三，行政处罚补充设定权，具有“补充设定”的意思，侧重补充性。除此

之外，它还具有创新性和补充性的特征，既可以把其看作是一种创新型立法实验，为立

法领域提供有益的实践经验，同时又可以对上位法起到查漏补缺的作用。地方性法规设

定行政处罚的发展分为以下三个阶段：初期，地方立法权和行政处罚设定权的确立为其

奠定基础；中期，在立法实践上进行逐步的探索，对其进行更规范化、具体化的规定；

后期，在扩大其设定权限的同时，也加强了对其程序上的控制。在地方治理的广泛实践

探索中，地方性法规设定行政处罚的相关规定逐步发展成熟，但目前的地方性法规设定

行政处罚的相关规定仍存在着诸多问题，仍值得我们关注。

首先，对于设定权限来说，地方性法规设定行政处罚的权力来源于行政处罚设定权，

行政处罚设定权是指在《行政处罚法》中规定的，赋予特定的立法主体设定行政处罚的

权力，行政处罚设定权在扩大的同时，必须受到限制，具体到地方性法规设定行政处罚

上，其在实践中也存在着突破上位法的立法限制的问题。对此，必须严格坚持“不抵触”

原则，保证设定的违法行为、处罚种类和处罚幅度都在上位法的规定范围内；其次，是

实际适用的问题，设定的行政处罚无法满足地方发展的实际需要，对此，必须坚持从实

际出发，在合法的基础上，进行一定的合理变通；最后，为了对其进行有效的监督，要

进一步细化听证、备案审查、定期评估制度的相关规定。第一，要加强在立法听证会中

讨论的环节，听取大家的意见和建议。第二，严格执行备案审查制度，考察设定行政处

罚的内容是否与上位法抵触，保证其合法性。第三，公开定期评估的结果，并根据评估

效果，提出对行政处罚修改或者废止的建议。只有对地方性法规设定行政处罚进行严格

的限制和监督，才能够使其真正发挥实效，从而进一步解决地方治理中的迫切问题。

关键词：地方性法规；行政处罚设定权；地方立法权；央地关系

I

Abstract

Theestablishmentofadministrativepenaltiesbylocalregulationsreferstothe

establishmentofadministrativepenaltiesbylocallegislativebodiesthroughtheformulation

oflocalregulations.Theconnotationofsettingadministrativepenaltiesinlocalregulations

includesthefollowingthreepowers:first,thepowertocreateadministrativepenalties,which

hasthemeaningofcreationandfocusesoninnovation;Secondly,thepowertoregulate

administrativepenaltieshasthemeaningofrefinementandemphasizesspecificity;Thirdly,

thepowerofsupplementarysettingofadministrativepenaltieshasthemeaningof

supplementarysetting,withafocusoncomplementarity.Inaddition,italsohasinnovative

andcomplementarycharacteristics,whichcanbeseenasaninnovativelegislativeexperiment,

providingusefulpracticalexperienceforthelegislativefield,