2023年内蒙古上半年证券从业资格考试政府债券考试试卷.docx

内蒙古2023年上半年证券从业资格考试：政府债券考试试卷

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.（）是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。

A．基金契约

B．招募说明书

C．托管协议

D．发起人协议

2.积极阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先防止策略

B．白衣骑士策略

C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

3.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__

A．投资证券化

B．投资者个人化

C．金融创新深化

D．金融机构混业化

4.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。

A．工商公司

B．金融机构

C．个人

D．政府及其机构

5.某国有证券公司人员王某运用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成__。

A．挪用公款罪

B．挪用资金罪

C．徇私舞弊罪

D．为亲友非法牟利罪

6.证券公司净资本不得低于其对外负债的__。

A．5%

B．8%

C．10%

D．15%

7.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股

B．国有股

C．国家法人股

D．国有法人股

8.道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。

A．开盘价

B．收盘价

C．最低价

D．最高价

9.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的奉献率达成（）以上。

A．90%

B．80%

C．70%

D．60%

10.证券市场按层次结构划分，可分为__。

A．场内市场和场外市场

B．国内市场和国际市场

C．一级市场和二级市场

D．股票市场和债券市场

11.下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是__。

A．目的不同

B．风险水平不同

C．操作方式及价位观不同

D．在现货市场上所处的地位不同

12.对于最低结算备付金比例，债券品种(涉及现券交易的回购交易)按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%

B．10%，20%

C．20%，30%

D．30%，40%

13.债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

A．1

B．3

C．6

D．10

14.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不涉及__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B．大宗交易

C．协议转让

D．自营证券交易

15.依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格

B．投资基金过程中发生严重亏损

C．依法解散、被依法撤消或者被依法宣告破产

D．被基金份额持有人大会解任

16.股票买卖印花税最后由（）统历来征税机关缴纳。

A．中国结算公司nbsp;

B．证券交易所nbsp;

C．中国证监会nbsp;

D．证券公司

17.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。

A．90

B．180

C．270

D．360

18.根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的__。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

19.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。

A．更低

B．更高

C．同样

D．不拟定

20.关于规范类证券公司的评审，下列说法不对的的是__。

A．摸清风险底数

B．向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C．申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达成相应的规定规定

D．申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

21.下面关于股票和债券的描述，对的的是__。

A．债券与股票都有也许获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让

B．债券与股票都有也许获取一定的收益，并进行权利的行使和转让

C．债券与股票都有也许获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让

D．债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让

22.根据规定，基金管理公司为单一客