深圳证券交易所可转换公司债券上市协议书（精选8篇）.pdf

深圳证券交易所可转换公司债券上市协议书（精选8篇）

深圳证券交易所可转换公司债券上市协议书篇1

甲方：深圳证券交易所(下简称甲方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

联系电话：_________________

乙方(发行人)：_________________(下简称乙方)

法定代表人：_________________

法定地址：_________________

联系电话：_________________

第一条为规范可转换公司债券上市行为，明确双方的权利与义务，甲、乙双

方根据、《证券法》和甲方相关业务规则等的规定，经协商一致，签订本协议。

第二条甲方依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规

定，对乙方提交的可转换公司债券上市申请文件进行审查，认为乙方发行的可转换

公司债券(代码：________;简称：________)符合上市条件，接受其可转换公司债

券上市。

第三条甲方依据有关法律、法规、规章、甲方相关业务规则、细则、通知、

办法、指引等的规定，对乙方实施监管，乙方同意接受甲方的监管。

第四条乙方承诺并保证严格遵守相关法律、法规、规章和甲方现有或者将来

新制定、修改的业务规则、细则、通知、办法、指引等。乙方在可转换公司债券上

市前和上市后作出的各种承诺，作为本协议不可分割的一部分，应当履行。

第五条乙方应当向甲方缴纳可转换公司债券上市费，上市费分为上市初费和

上市月费。上市初费按上市总金额的0.01%缴纳，最高不超过30,000元人民币;上市

月费的收取可转换公司债券总额为收费依据，可转换公司债券总额不超过1亿元

的，每月交纳500元;超过1亿元的，每增加2,000万元，月费增加100元，最高不超

过2,000元。

乙方应当在其发行的可转换公司债券上市交易的三个工作日前向甲方交纳上市

初费，并自上市日的第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收

到甲方交款通知后，划交甲方指定帐号。

乙方逾期交纳上市费用的，每逾期一天，应向甲方支付延期交纳金额的0.03%

的违约金。乙方可转换公司债券被终止上市后，已经交纳的上市费不予返还。

经有关主管机关批准，甲方可对上述收费标准进行调整。

第六条乙方应根据相关法律、法规、规章、甲方业务规则、细则、通知、办

法、指引及甲方的要求，履行相关信息披露义务。

乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

甲方可视市场的需要，对乙方发行上市的可转换公司债券实施暂停交易。

第七条乙方对于债券评估机构对可转换公司债券信用等级的评定情况，及

可转换公司债券信用跟踪评级的变动情况应及时报告甲方。

第八条本协议的执行与解释适用中华人民共和国法律。

第九条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交华南国际经

济贸易仲裁委员会仲裁。

第十条本协议未约定的事宜，依照国家有关法律、法规、规章及甲方有关业

务规则、细则、通知、办法、指引等执行。

第十一条本协议自双方签字盖章之日起生效。双方可书面方式对本协议作

出修改或补充，经双方签字盖章的有关本协议的修改协议和补充协议是本协议的组

成部分，与本协议具有同等法律效力。

第十二条本协议一式四份，双方各执二份。

甲方(公章)：____________________

法定代表人(或其授权代理人)(签字)：______________

____________年_________月_______日

乙方(公章)：____________________

法定代表人(或其授权代理人)(签字)：______________

____________年_________月_______日

合同签订地点______________

深圳证券交易所可转换公司债券上市协议书篇2

甲方：

乙方：

目录第一章总则

第二章定义

第三章甲方声明

第四章乙方声明及保证

第五章被担保的主债权种类及数额

第六章债券发行人履行债务的期限

第七章抵押担保的范围

第八章抵押资产

第九章抵押资产的占管

第十章抵押资产的处