2023年云南省证券从业资格考试政府债券考试试卷.docx

云南省证券从业资格考试：政府债券考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按协议约定承担投资风险

B．不得非法汇集别人资金参与集合资产管理计划

C．按照协议约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据协议约定参与和退出集合资产管理计划

2、根据股利贴现模型，应当__。

A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票

B．买入被低估的股票，买入被高估的股票

C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票

D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

3、下列各项中，符合发行人赚钱能力方面规定的是__。

A．发行人最近两年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于10007元，且连续增长

B．第一项指标规定发行人最近两年连续赚钱，最近两年净利润累计不少于2023万元

C．最近1年赚钱，且净利润不少于300万元，最近1年营业收入不少于5000万元

D．最近两年营业收入增长率均不低于20%

4、现行市价法的合用条件之一是存在着__或以上具有可比性的参照物。

A．2个

B．3个

C．4个

D．5个

5、欧洲债券票面所使用的最重要的货币是（）。

A．美元

B．欧元

C．特别提款权

D．英镑

6、假如两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__

A．较小

B．较大

C．同样

D．不拟定

7、申请同时从事证券和期货投资征询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资征询从业资格的专职人员。

A．10

B．15

C．20

D．25

8、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__

A．连续两次；5

B．连续三次；5

C．连续两次；10

D．连续三次；10

9、辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。

A．生产、资产、人员、财务、机构

B．业务、资产、人员

C．业务、资本结构、人员、财务、机构

D．业务、资产结构、人员、财务、管理

10、在法人结算模式下，证券经营机构以__名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人

B．证券营业部

C．投资者

D．分支机构

11、取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用的交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了__原则。

A．时间优先

B．价格优先

C．会员优先

D．客户优先

12、下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。

A．WMS

B．MACD

C．KDJ

D．RSI

13、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有主承销商资格

B．为10家以上的公司担任过主承销商

C．具有分销商资格

D．综合类

14、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的重要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人

B．实际控制人的上一级单位

C．关联人

D．国有控股主体或自然人

15、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据__的原则进行。

A．投资优先

B．谁投资、谁拥有产权

C．出资时间先后

D．出资额多少

16、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最也许的CT诊断是

A．脾转移瘤

B．脾肉瘤

C．脾血管瘤

D．脾炎性假瘤

E．脾梗死

17、作为“无赚钱，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

18、国债交易的计息原则是__。

A．算尾不算头

B．头尾都要算

C．算头不算尾

D．头尾都计息

19、投资者作为委托协议的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不涉及__。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．根据自身承受能力接受交易结果

C．采用对的的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

20、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分派。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每季

21、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

22、关于核准制，下列说法不对的的是__。

A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充足公开为条件，并且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

B．我国的现行做法是，经中华人民共和国证监会核准公开