《2025年度“三大体系”CQC外审问题清单2025.8.28》.docxVIP

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《2025年度“三大体系”CQC外审问题清单2025.8.28》

一、管理体系文件不符合性

(1)在本次CQC外审中，管理体系文件方面存在多项不符合性。首先，部分文件未按照必威体育精装版版本进行更新，导致实际执行的标准与文件规定不一致。例如，质量手册中关于产品质量要求的部分，未能及时反映公司新推出的产品标准。其次，部分文件内容描述模糊不清，缺乏具体可操作性的条款。以安全管理制度为例，其中关于应急预案的启动条件和流程描述过于简单，缺乏详细的操作步骤。此外，文件管理流程存在漏洞，部分文件未经有效审批即被分发使用，影响了管理体系的规范性和权威性。

(2)管理体系文件不符合性的具体表现还包括以下方面：一是文件修订记录不完整，无法追溯修订历史，难以确保文件内容的时效性和准确性；二是部分文件缺少必要的附件和参考材料，使得相关人员无法全面了解文件内容；三是文件存储和保管不规范，存在文件丢失或损坏的风险。这些问题均可能导致管理体系运行过程中出现偏差，影响公司整体的管理水平。

(3)针对管理体系文件不符合性，建议采取以下措施进行整改：首先，加强文件管理，确保所有文件均按照必威体育精装版版本执行，并及时更新修订记录；其次，对文件内容进行审核，确保描述清晰、条款具体，便于操作执行；第三，完善文件审批流程，确保文件在发布前经过充分讨论和审批；最后，加强文件存储和保管，采用电子文件管理系统，确保文件的安全性和完整性。通过这些措施，可以有效提升管理体系文件的质量，为公司的持续改进奠定坚实基础。

二、管理体系运行不符合性

(1)在管理体系运行不符合性的审查中，发现多个环节存在显著问题。首先，内部审核流程未能有效执行，导致部分关键过程和活动未得到充分检查。例如，生产过程中的质量控制环节，内部审核未对原材料的质量进行严格把控，存在潜在的质量风险。其次，员工对于管理体系的理解和执行存在偏差，部分操作人员对标准操作程序（SOP）的理解不够深入，导致实际操作与文件规定不符。此外，培训记录不完整，部分员工未能及时接受必要的培训，影响了其对于新标准和流程的掌握。

(2)管理体系运行不符合性的具体案例包括：一是供应链管理中，供应商评估流程不严格，导致不合格的原材料进入生产环节，影响了产品质量；二是信息安全方面，网络监控和访问控制存在漏洞，未对敏感数据实施有效的保护措施，存在数据泄露的风险；三是环境管理体系运行中，废物处理流程未能完全符合环保要求，存在违规排放的可能性。这些问题均表明，管理体系在实际运行中存在诸多不足，亟需改进。

(3)针对管理体系运行不符合性，应采取以下措施进行整改：首先，加强内部审核的执行力度，确保所有关键过程和活动都得到全面检查和评估；其次，提升员工对管理体系的认知和执行能力，通过加强培训和教育，确保员工能够正确理解和执行SOP；第三，优化供应商评估流程，引入更为严格的筛选和监控机制，确保供应链的稳定性和产品质量；第四，强化信息安全措施，完善网络监控和访问控制，保障敏感数据的安全；最后，对环境管理体系进行审查和优化，确保废物处理流程符合环保法规要求。通过这些综合措施，可以有效提升管理体系的运行效率和合规性。

三、管理体系改进不符合性

(1)在管理体系改进不符合性的审查中，发现改进活动与实际需求之间存在较大差距。例如，过去一年内，公司共开展了10次改进项目，但根据数据分析，仅有4个项目达到了预期效果，成功率仅为40%。以某次员工满意度调查改进项目为例，尽管项目实施后员工满意度评分提升了5%，但与行业平均水平相比，仍落后10个百分点。此外，改进项目跟踪和评估机制不完善，导致部分改进措施在实施过程中未能持续优化。

(2)具体案例中，某生产线的效率提升改进项目，虽然投入了150万元进行自动化改造，但实际生产效率提升仅达到预期目标的60%。分析原因，发现项目在实施过程中，未充分考虑生产线现有的技术水平和员工技能，导致自动化设备未能充分发挥作用。同时，改进项目的成本效益分析不足，未能有效评估改进措施的经济性。

(3)针对管理体系改进不符合性，以下措施被提出：一是建立改进项目评估体系，确保每个项目在启动前都进行充分的市场调研和可行性分析，提高项目成功率；二是加强改进项目的过程管理，通过定期跟踪和评估，及时调整和优化改进措施；三是提升项目管理团队的专业能力，通过外部培训和内部经验分享，提高项目实施和管理的效率；四是引入外部专家参与改进项目，提供专业意见和指导，确保改进措施的科学性和有效性。通过这些措施的实施，有望提高管理体系改进的效果，提升公司的整体竞争力。

四、其他不符合性

(1)审查中发现了多项其他不符合性，包括但不限于合同管理流程的疏漏。具体表现在合同签订前未进行充分的风险评估，导致在合同执行过程中出现多起违约事件。以最近一次与供应商签订的采购合同为例