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金融行业投资资金监管协议
合同编号：__________
甲方（监管方）：________公司
乙方（投资方）：________公司
第一章定义与术语
1.1本协议中，除非上下文另有规定，下列术语具有以下含义：
1.1.1“甲方”指________公司，为本协议的监管方。
1.1.2“乙方”指________公司，为本协议的投资方。
1.1.1“监管协议”指本协议书。
1.1.1“投资资金”指乙方投入的资金。
第二章合同主体
2.2.1。
2.2.2。
第三章投资资金监管协议
3.1。
3.1。
3.1.1乙方应遵守本协议的规定。
3.1.2。
第四章乙方的权利与义务
4.1乙方的权利与义务如下：
4.1。
4.1。
4.1.1。
4.2。
4.2乙方应保证：
4.2.1。
4.2.2。
第五章甲方对乙方的监管
5.1甲方应对乙方的资金进行监管，具体内容包括：
5.1.1甲方应保证乙方的资金安全，不得擅自使用或挪用。
5.1.2甲方应定期对乙方的资金进行审查，保证其符合本协议的要求。
5.1.3甲方应监督乙方的资金使用情况。
5.2甲方对乙方的监管包括：
5.2.1。
5.2。
5.2。
5.3甲方对乙方的监管还包括：
5.3.1甲方应保证乙方的资金不被滥用。
5.3.2甲方应监督乙方的资金使用情况。
5.3.3甲方应保证乙方的资金使用符合本协议的要求。
5.4甲方应建立健全对乙方的资金监管体系，具体包括：
5.4.1甲方应保证乙方的资金安全。
5.4.1。
5.4.2。
5.4.3。
5.5.4。
5.4。
5.5甲方对乙方的资金使用情况进行监督。
6.1。
6.2。
5.6。
甲方（监管方）：________公司
乙方（投资方）：________公司
第六章甲方监管职责
6.1甲方作为监管方，其监管职责包括但不限于以下内容：
6.1.1甲方应依据相关法律法规，对乙方的投资资金进行监督管理。
6.1.2甲方应建立完善的监管制度，保证乙方的投资资金安全、合规使用。
6.1.3甲方应定期对乙方的投资资金使用情况进行审查，及时发觉问题并采取措施予以纠正。
6.1.4甲方应对乙方的投资决策进行监督，保证投资行为符合法律法规及本协议约定。
6.2甲方应向乙方提供以下监管服务：
6.2.1提供投资资金监管报告，包括但不限于资金使用情况、投资收益情况等。
6.2.2提供投资资金监管建议，帮助乙方优化资金使用结构。
6.2.3提供投资资金风险预警，协助乙方及时应对潜在风险。
第七章乙方合规承诺
7.1乙方作为投资方，应遵守以下合规承诺：
7.1.1乙方应保证投资资金的来源合法、合规。
7.1.2乙方应保证投资资金的使用符合法律法规及本协议约定。
7.1.3乙方应主动配合甲方进行投资资金监管，提供所需资料和信息。
7.1.4乙方应建立健全内部控制制度，保证投资资金安全。
7.2乙方应向甲方提供以下合规证明材料：
7.2.1投资资金来源证明。
7.2.2投资资金使用计划。
7.2.3内部控制制度文件。
7.2.4其他甲方要求提供的合规证明材料。
第八章投资资金使用
8.1乙方应按照以下原则使用投资资金：
8.1.1合法、合规使用投资资金。
8.1.2保证投资资金安全，实现投资收益最大化。
8.1.3投资资金使用应符合甲方监管要求。
8.2乙方在使用投资资金时，应遵循以下规定：
8.2.1乙方应按照投资计划使用投资资金。
8.2.2乙方应定期向甲方报告投资资金使用情况。
8.2.3乙方应保证投资资金的使用不违反法律法规及本协议约定。
8.3乙方应按照以下程序申请使用投资资金：
8.3.1提交投资资金使用申请。
8.3.2提供投资资金使用计划。
8.3.3甲方审批通过后，乙方方可使用投资资金。
第九章违约责任
9.1任何一方违反本协议的约定，均应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。
9.2甲方违反本协议，未履行监管职责，导致乙方投资资金损失，应承担相应的赔偿责任。
9.3乙方违反本协议，未履行合规承诺，导致甲方损失，应承担相应的赔偿责任。
9.4任何一方因不可抗力导致无法履行本协议，应及时通知对方，并在合理期限内提供证明材料，双方互不承担违约责任。
第十章终止与解除
10.1本协议的终止与解除条件如下：
10.1.1任何一方未履行本协议约定的义务，经守约方催告后仍未履行，守约方有权终止本协议。
10.1.2任何一方发生合并、分立、破产等重大事项，可能导致本协议无法履行，双方协商一致，可以解除本协议。
10.1.3法律法规发生变化，导致本协议无法履行，双方协商一致，可以解除本协议。
10.2
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