2025年跨境数据取证问题研究.pdfVIP

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

跨境数据取证问题研究

由于金融国际化，以地下钱庄为代表的非法资金业务呈现

出跨国性和跨境性的特点，往往涉及大量复杂的境外电子数

据，外汇管理部门在执法过程中会面临远程执法、域外取证的

难题，通过获取境外电子数据以完善证据链条有助于解决这个

问题。本文结合实际，对跨境电子数据取证问题进行了研究。

一、现行有效的跨境取证方式

目前，我国尚未对跨境取证的路径进行专门立法规定，具

体内容散见于《刑事诉讼法》《关于办理刑事案件收集提取和

审查判断电子数据若干问题的规定》《国际刑事司法协助法》

等等，跨境取证路径主要表现为传统协助取证与远程单边取

证。

（一）传统的国际协助取证程序

传统跨境取证制度主要依赖司法协助制度建立，即办案机

关需要外国协助调查取证的，应当以请求刑事司法协助的方式

获取境外电子数据。除司法领域外，实践中还存在行政协助调

查取证、警务机构的信息交换等途径。目前我国参与的行政机

关境外取证有《内罗毕公约》，是关于防止、调查和惩处违犯

海关法罪实行行政互助的国际公约。在尊重国家主权的前提

下，国际协助程序仍然是境外取证的主要途径。

（二）远程单边取证

老当益壮，宁移白首之心；穷且益坚，不坠青云之志。——唐·王勃

电子数据的跨境取证不同于针对传统证据的跨境取证，为

了现实需求，我国从2005年开始逐步建立以执法机关为主的跨

境电子取证的制度体系，对跨境电子取证的适用条件和具体手

段进行规定，其中取证手段表现为通过网络在线提取、网络远

程勘验和技术侦查措施三种方式获取境外数据，形成完整证据

链。

2005年公安部发布了《计算机犯罪现场勘验与电子证据

检查规则》。《检查规则》在第3条首次对“远程勘验”进行

了规定。2014年，最高人民法院、最高人民检察院、公安部发

布的《关于办理网络犯罪案件适用刑事诉讼程序若干问题的意

见》规定，对于“原始介质位于境外”而无法获取的，可以提

取电子数据。2016年最高人民法院、最高人民检察院、公安部

发布的《关于办理刑事案件收集提取和审查判断电子数据若干

问题的规定》对于“原始介质位于境外或者远程计算机信息系

统上的数据”做出了进一步规定。2019年2月1日公安部开始施

行《公安机关办理刑事案件电子数据取证规则》。

二、外汇管理部门境外取证面临的难题

（一）传统跨境取证制度难以满足现实需求。一是传统国

家间协助路径忽视电子数据的脆弱性和不稳定性，存储不当会

导致数据被修改或删除，难以有效存储；二是线上获取跨境数

据缺乏有效渠道与制度规定，无明确规定外汇管理部门向司法

机关请求协助的渠道。在这样的背景下，传统协助程序应对互

非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮

联网时代的外汇违法犯罪行为显得苍白无力，难以满足电子数

据跨境取证的现实需求，这需要外汇管理部门在传统协助程序

框架外探究其他可以获取境外数据的方式。

（二）外汇管理部门取证权限范围窄、技术手段缺乏。由

于法定行政强制措施的缺失，外汇管理部门无法全面详尽的对

企业、外币、人民币账户及外汇资金流向进行查询，即使发现

异常或非法跨境资金交易、流动的线索，外汇管理部门无权对

不法交易资金进行冻结或划扣，无法查询资金具体用途和流

向，因此难以在第一时间进行有效取证，制约职能发挥。同时

境外电子数据面临数据位置难以查明、数据多元存储、数据加