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7年对内审中出现的不符合项的纠正措施

目录

7年对内审中出现的不符合项的纠正措施（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2研究目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3研究方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

内部审计不符合项概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1不符合项的定义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.2不符合项的分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.3不符合项的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

7年内不符合项的统计分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.1不符合项年度分布．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.2不符合项类型分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.3不符合项严重程度评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

纠正措施制定原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

4.1符合性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.2效率性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.3可行性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

纠正措施实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

5.1确定不符合项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

5.2分析不符合原因．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

5.3制定纠正措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

5.4实施纠正措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

5.5监控纠正措施效果．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

纠正措施案例研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

6.1案例一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

6.2案例二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

6.3案例三．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

纠正措施效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

7.1评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

7.2评估指标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

7.3评估结果分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

经验总结与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

8.1经验总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

8.2改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

7年对内审中出现的不符合项的纠正措施（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

一、内审概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

内审目的和重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3