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华夏物流公司股权管理办法

第一章总则

第一条为规范华夏物流公司（以下简称“华夏物流”）股权管理工作，依据《中华人民共和国公司法》、《集团公司股权管理办法》、《华夏物流公司章程》及国有资产监督管理相关法律法规，特制定本办法。

第二条本办法适用于华夏物流及所属单位。

第二章定义

第三条本办法所称股权管理工作主要包括股权变动管理、三会（指股东会、董事会、监事会）议案管理、股东事项管理及股权基础管理。

第四条股权变动事项是指华夏物流及所属单位股本变动、股权归属发生变动（持股人变动、持股比例变动）的事项。具体包括：

（一）股权、股份的取得、增加、减少，包括各类购买、收购、认购、受让、预购、无偿划入、受赠、出售、出让、转让、预售、无偿划出、赠予等；

（二）股权、股份的各类置换、抵押、质押；

（三）公司增加、转增、减少股本；

（四）公司新设、分立、合并、重组、改制、上市、退市、解散、清算、破产;

（五）发行、认购其它可能改变所持股份额度或股权比例的可转换债券、可交换债券、融资债券等融资产品；

（六）实施债转股；

（七）其它导致股本总额、持股数额、持股比例变化的事项。

第五条三会议案管理是指华夏物流对所属单位股东会、董事会、监事会的议案进行预先审查、决议监督执行、文件归档备案等方面的管理。

第六条股东事项管理是指对华夏物流及所属单位股东权利有重大影响事项（前述股权变动事项除外）进行的管理，主要包括：

（一）制订与修订公司章程、合资合同及出资协议;

（二）制定与修订涉及公司股东的权利、义务及与股东方关联交易的有关协议、制度、规定；

（三）变更公司股东方；

（四）行使、放弃公司或子公司的股份优先收购权、认购权；

（五）发行债券或其它债权性直接融资产品；

（六）涉及股东的公开信息披露；

（七）制订和确立公司股东会、董事会、监事会、经营层议事规则及重要规章制度（如《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《投资管理办法》）；

（八）处理股权纠纷；

（九）组建所属单位或参股公司董事会、监事会，委派董事、监事；

（十）所属单位或参股公司董事会、监事会换届；

（十一）处理对公司股东权利有重大影响的其它事项。

第七条股权基础管理是指按集团公司要求建立和完善股权管理规章制度体系、股权管理信息系统、股权价值评价系统、股权决策支持系统等。

第三章职责

第八条财务部

财务部是华夏物流股权管理工作的归口管理部门。

（一）负责股权变动项目的上报与组织实施；

（二）负责办理现金投资并购项目的立项；

（三）负责办理华夏物流委派股东代表的授权委托书；指导所属单位办理法定代表人委托事项，并报财务部和办公室（政法部）备案；

（四）负责对所属单位三会议案审查、电子文档收集、决议执行的监督等。

（五）负责组织或配合并购项目的审计、资产评估机构的选聘、工作指导、报告审查；

（六）负责参与所属单位的财务预算、决算、注册资本增减、利润分配方案等议案的审查；

（七）负责组织或配合集团公司办理相应资金的准备与拨付、资产及财务移交、产权登记等事宜;

（八）负责所属单位相关议案的审查工作。

第九条办公室

负责组织或配合并购项目的法律顾问选聘、工作指导、报告审查及合资协议、合同、章程的法律审查，并提出法律意见。

第十条人力资源部

（一）负责制订公司外派董事、监事、高级管理人员、股东代表管理制度或相关办法，并上报集团公司备案；

（二）负责向总经理办公会推荐拟委派的董事、监事、高级管理人员并进行履职情况考核；

（三）负责所属单位其他股东方拟委派董事、监事、高级管理人员的资格审查等工作。

第十一条计划发展部

（一）配合财务部完成现金投资并购项目的立项工作；

（二）参与所属单位三会议案审查。

第十二条监察审计部

负责组织或配合并购项目尽职调查机构的选聘、报告审查；负责相关议案的审查工作。

第十三条相关专业部门

负责根据需要提出相关专业意见，协助聘请中介机构、专业组织及专家，参与审查相关专业报告或意见，组织实施必要的项目后整合，配合开展项目后评价工作；负责审查所属单位相关议案。

第十四条所属单位

（一）负责组建过程中与各股东方接洽；

（二）负责办理或根据授权办理股权变动相关事宜；

（三）负责本单位三会议案的征集、上报，征询股东方意见，组织会议，执行决议；

（四）负责提交股权变动相关事项的背景、股东方利益分析、初步意见及解决方案、草案等材料；

（五）负责本单位股权管理的其它事项。

第十五条本部派出的董事、监事

根据《公司法》和履职所在公司的章程规定，代表派出单位履行职责，并按要求向派出单位进行履职情况报告。

第四章股权变动管理

第十六条华夏物流对股权变动事项实行审批管理，按规定和要求报请集团公司及政府部