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杭州中恒电气股份有限公司治理专项活动自查报告

一、活动背景与目标

杭州中恒电气股份有限公司作为一家专注于电气设备研发、生产和销售的高新技术企业，始终将公司治理作为企业发展的基石。近年来，随着市场竞争的加剧和国家对上市公司治理要求的不断提高，公司深刻认识到加强治理结构、完善内部控制、提升公司透明度的重要性。为了更好地适应市场发展需求，提升企业核心竞争力，公司决定开展治理专项活动。本次活动旨在全面梳理公司治理现状，识别潜在风险，建立更加规范、高效、透明的治理体系。

本次活动背景主要包括以下几个方面：首先，国家层面对于上市公司治理的要求日益严格，公司需要对照相关法律法规和监管要求，自查自纠，确保公司治理的合规性；其次，公司内部治理结构存在一定程度的不足，如决策流程不够透明、内部控制机制有待完善等，这些问题影响了公司的长远发展；最后，随着公司规模的扩大和业务领域的拓展，对治理能力提出了更高的要求，因此，开展治理专项活动显得尤为必要。

本次治理专项活动的目标明确，具体如下：一是全面梳理公司治理架构，优化决策流程，确保决策的科学性和有效性；二是完善内部控制体系，加强风险管理和内部控制，提高公司运营效率；三是提升公司治理透明度，增强投资者信心，促进公司长期稳定发展。通过此次活动，公司期望能够构建起一套与公司发展战略相适应的现代化治理体系，为公司的持续健康发展奠定坚实基础。

二、自查内容与过程

(1)自查过程中，公司对董事会、监事会、高级管理层等治理主体的构成和履职情况进行了全面审查。经统计，董事会成员共9人，其中独立董事3人，占比33.33%，确保了决策的独立性和专业性。监事会成员共3人，其中外部监事2人，占比66.67%，有效提升了监督的独立性和客观性。在高级管理层履职方面，公司对高级管理人员的工作绩效进行了评估，结果显示，高级管理人员在战略规划、经营管理、风险控制等方面均表现出较高的能力。

(2)在内部控制方面，公司对照《企业内部控制基本规范》等文件，对财务报告、采购、销售、人力资源等关键业务流程进行了自查。自查发现，财务报告编制流程规范，内部控制制度健全，但部分流程存在执行不到位的情况。例如，在采购环节，部分采购合同未严格按照审批流程执行，存在一定风险。针对此问题，公司已制定整改措施，加强采购合同管理，确保流程合规。

(3)在公司治理透明度方面，公司对信息披露、投资者关系等方面进行了自查。自查结果显示，公司信息披露及时、准确，投资者关系维护良好。然而，在投资者关系方面，公司发现部分投资者对公司的业务发展、财务状况等信息了解不足。为提高投资者对公司治理的认知，公司计划通过举办投资者说明会、发布投资者关系报告等方式，加强与投资者的沟通交流，提升公司治理透明度。

三、自查结果与改进措施

(1)自查结果显示，公司治理架构基本符合法律法规和监管要求，但仍存在一些不足之处。针对董事会构成和履职情况，公司决定提升独立董事比例，增加外部专家董事，以增强决策的专业性和前瞻性。同时，对于高级管理人员，将建立更为严格的考核与激励机制，确保管理团队的高效运作。

(2)在内部控制方面，针对采购流程的合规性问题，公司将加强对采购合同的审批流程监控，确保所有采购活动均经过正当审批。此外，将定期对内部控制体系进行审查，识别和消除潜在风险。对于财务报告编制，公司将优化财务报告流程，加强内部审计，确保报告的准确性和及时性。

(3)关于提升公司治理透明度，公司将采取措施包括定期发布企业社会责任报告，增加公司重大事项的信息披露频率，以及加强与投资者的沟通。具体行动包括每月定期举行电话会议，邀请投资者提问，并设立专项邮箱收集投资者反馈。同时，将组织投资者实地调研活动，让投资者更深入地了解公司的运营状况。