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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度社会科学院财务风险管理与内部控制协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同双方

1.2术语定义

1.3文件与附件

2.目标与原则

2.1财务风险管理目标

2.2内部控制原则

2.3风险管理原则

3.组织结构与职责

3.1责任人

3.2部门与团队

3.3内部审计部门

4.风险识别与评估

4.1风险识别

4.2风险评估

4.3风险分类

5.风险应对与控制

5.1风险应对策略

5.2控制措施

5.3风险报告

6.内部控制体系

6.1内部控制体系框架

6.2内部控制政策与程序

6.3内部控制评估

7.信息与沟通

7.1信息收集

7.2信息共享

7.3沟通渠道

8.内部审计

8.1内部审计目标

8.2内部审计计划

8.3内部审计报告

9.监督与评估

9.1监督机制

9.2评估标准

9.3评估报告

10.培训与教育

10.1培训计划

10.2培训内容

10.3教育活动

11.合同变更与修订

11.1变更程序

11.2修订程序

11.3通知与公告

12.必威体育官网网址与知识产权

12.1必威体育官网网址义务

12.2知识产权归属

12.3使用与许可

13.违约责任与争议解决

13.1违约责任

13.2争议解决

13.3约定仲裁

14.合同终止与后续处理

14.1终止条件

14.2终止程序

14.3后续处理

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同双方

1.1.1甲方：社会科学院

1.1.2乙方：风险管理咨询公司

1.2术语定义

1.2.1“财务风险”是指可能导致财务损失的各种不确定性事件或条件。

1.2.2“内部控制”是指为达到控制目标，确保财务报告的可靠性、经营效率和合规性而实施的政策、程序和组织结构。

1.2.3“风险评估”是指对财务风险发生的可能性和影响进行评估的过程。

1.3文件与附件

1.3.1本合同

1.3.2附件一：风险识别清单

1.3.3附件二：风险评估报告

2.目标与原则

2.1财务风险管理目标

2.1.1降低财务风险暴露

2.1.2保障财务稳定性和可持续发展

2.1.3提高资金使用效率

2.2内部控制原则

2.2.1全面性

2.2.2合理性

2.2.3有效性

2.3风险管理原则

2.3.1预防为主

2.3.2适度控制

2.3.3动态管理

3.组织结构与职责

3.1责任人

3.1.1甲方指定财务风险管理部门负责人为甲方负责人

3.1.2乙方指定项目经理为乙方负责人

3.2部门与团队

3.2.1甲方设立财务风险管理与内部控制小组

3.2.2乙方组建项目团队负责具体实施

3.3内部审计部门

3.3.1甲方内部审计部门负责监督和评估内部控制体系的有效性

4.风险识别与评估

4.1风险识别

4.1.1乙方根据甲方业务特点，采用问卷调查、访谈等方式识别财务风险

4.2风险评估

4.2.1乙方根据风险识别结果，对风险发生的可能性和影响进行定量和定性分析

4.3风险分类

4.3.1

根据风险发生的可能性和影响，将风险分为高、中、低三个等级

5.风险应对与控制

5.1风险应对策略

5.1.1针对不同等级的风险，制定相应的应对策略

5.2控制措施

5.2.1乙方根据风险应对策略，制定具体控制措施，包括预防措施和纠正措施

5.3风险报告

5.3.1乙方定期向甲方报告风险状况和控制措施的实施情况

6.内部控制体系

6.1内部控制体系框架

6.1.1建立以风险为导向的内控体系框架

6.2内部控制政策与程序

6.2.1制定内部控制政策与程序，明确各部门、各岗位的职责和