行政事业单位内部控制工作总结报告7.docxVIP

PAGE

1-

行政事业单位内部控制工作总结报告7

一、工作概述

(1)在过去的一年中，我单位内部控制工作取得了显著成效。根据统计数据，我们共开展了20次内部审计，涉及单位内部各部门和业务流程，发现并纠正了多项违规行为，有效保障了单位财务安全。例如，在预算管理方面，我们通过优化预算编制流程，使得预算执行率达到了98%，较上年提高了5个百分点。

(2)我们进一步加强了内部控制制度的建设，制定了包括《内部控制基本规范》、《财务管理制度》等在内的一系列规章制度，并组织全体员工进行了系统的培训，确保每位员工都能够理解和遵守。此外，我们还引入了信息化管理手段，实现了财务、采购、资产等关键业务流程的自动化和透明化，有效提升了工作效率。以采购流程为例，通过系统监控，我们减少了采购周期，提高了资金使用效率。

(3)在风险防范方面，我们建立了风险预警机制，对可能出现的风险进行及时识别和评估。例如，针对近年来的金融风险，我们制定了应对措施，确保了单位在金融市场波动时的稳定。在实施过程中，我们成功应对了两次市场风险，避免了潜在的经济损失。同时，我们还积极参与了外部评估，如通过ISO27001信息安全管理体系认证，进一步提升了单位的内部控制水平。

二、主要工作内容与成效

(1)本年度，我们重点加强了预算编制与执行管理，通过精细化预算编制，确保了预算的合理性和可控性。实际执行中，预算执行率达到了预期目标，较上年提高了3个百分点。同时，我们优化了预算调整流程，提高了预算调整的效率和透明度。

(2)在内部控制体系建设方面，我们完成了内部控制手册的修订工作，明确了各部门的职责和权限，并建立了风险评估和内部控制评价体系。通过实施，内部控制缺陷率下降了20%，有效降低了风险发生的可能性。此外，我们还引入了内控信息化平台，提高了内部控制的执行效率和实时监控能力。

(3)在监督检查方面，我们开展了多项专项检查，如财务报销、采购合同执行等，共发现并纠正了10起违规行为。同时，我们加强了与审计、财政等部门的沟通协作，形成了监督合力。通过这些措施，单位财务状况得到明显改善，违规违纪现象得到有效遏制。

三、存在问题及改进措施

(1)尽管在内部控制工作方面取得了一定的成效，但我们也发现了一些问题。首先，部分业务流程的标准化程度不高，导致执行过程中出现偏差。例如，在资产管理工作中，部分资产的登记和使用存在不规范现象。针对这一问题，我们将着手完善业务流程，加强员工培训，确保流程的标准化和一致性。

(2)其次，内部控制制度的执行力度仍需加强。尽管我们已经制定了完善的规章制度，但在实际操作中，仍有部分员工对规章制度的重要性认识不足，执行不到位。为解决这一问题，我们将加强制度宣贯，提高员工的合规意识，同时强化监督考核，确保制度得到有效执行。

(3)最后，信息化建设仍存在不足。虽然我们已经引入了内控信息化平台，但在实际应用中，部分模块的功能尚未完全发挥，且数据共享程度不高，影响了内部控制工作的效率。为了改进这一问题，我们将继续完善信息化平台，提高系统功能，加强数据整合，实现信息资源的共享与利用。