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合规清单梳理流程

目录

合规清单梳理流程（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

一、项目概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

二、合规清单梳理流程目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

三、合规清单梳理流程及步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

3.1制定梳理计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

3.2收集相关资料．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

3.3识别法律法规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.4确定合规义务和责任部门．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.5风险评估与确定合规标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.6制定合规清单．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.7合规清单审核与批准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

四、具体步骤详细说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

4.1制定梳理计划的详细内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.2收集相关资料的途径和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

4.3识别法律法规要求的步骤和注意事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.4确定合规义务和责任部门的依据和标准流程．．．．．．．．．．．．．．．．17

4.5风险评估的方法和流程，确定合规标准的原则和依据．．．．．．．．18

4.6制定合规清单的具体要求和注意事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

4.7合规清单审核与批准的流程和责任人员安排．．．．．．．．．．．．．．．．21

五、合规清单的格式与内容要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

六、合规清单的动态管理与更新机制建立流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

七、合规清单梳理过程中的风险点识别与应对策略制定流程说明及风险评估结果展示

八、合规清单梳理工作成果总结与持续改进计划制定流程说明及成果展示示例

合规清单梳理流程（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

一、项目背景与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

二、合规清单梳理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27

三、梳理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

3.1准备工作阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.2收集与整理阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

3.3分析评估阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

3.4制定合规清单阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

3.5审核与批准阶段．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

四、合规清单内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

4.1清单基本信息．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

4.2合规风险点及应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

4.3合规审查要求与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

五、操作执行步骤详解．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

5.1步骤一．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

5.2步骤二．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

5.3步骤三．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．