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金融风险控制与防范实战指南

TOC\o1-2\h\u3957第一章：金融风险控制概述 3

241701.1 3

139551.1.1金融风险的分类 3

95321.1.2金融风险的识别 3

251361.1.3全面性原则 4

13861.1.4动态性原则 4

279501.1.5合规性原则 4

252071.1.6稳健性原则 4

230521.1.7有效性原则 4

54881.1.8协同性原则 4

17292第二章：信用风险控制与防范 4

10971.1.9概述 4

238231.1.10财务比率分析法 4

197711.1.11信用评分模型 5

273791.1.12专家评审法 5

281621.1.13完善内部管理制度 5

70031.1.14加强风险识别与预警 6

200191.1.15优化信贷结构 6

106791.1.16加强担保管理 6

33181.1.17提高风险补偿能力 6

19459第三章：市场风险控制与防范 6

138081.1.18概述 6

78371.1.19定性评估方法 6

240991.1.20定量评估方法 6

112931.1.21综合评估方法 7

289281.1.22概述 7

226751.1.23风险规避 7

304841.1.24风险分散 7

297201.1.25风险转移 8

109811.1.26风险监测与预警 8

57901.1.27风险应对与处置 8

5637第四章：操作风险控制与防范 8

141601.1.28操作风险评估 8

326061.1操作风险的定义 8

174271.2操作风险评估方法 8

320711.2.1操作风险监控 8

250562.1监控体系构建 8

207122.2监控流程优化 9

12902.2.1完善内部管理制度 9

76542.2.2优化业务流程 9

186152.2.3强化风险监控与预警 9

267552.2.4加强合规管理 10

26384第五章：流动性风险控制与防范 10

218982.2.5概述 10

327512.2.6流动性风险评估方法 10

170812.2.7优化资产负债结构 11

25882.2.8加强现金流管理 11

173072.2.9建立健全流动性风险监测和预警机制 11

274822.2.10提高流动性风险应对能力 11

11741第六章：法律风险控制与防范 12

219572.2.11法律风险的定义与分类 12

311442.2.12法律风险的识别 12

157092.2.13法律风险的评估 13

75692.2.14完善法律法规体系 13

37612.2.15加强法律文件管理 13

28262.2.16提高法律风险意识 13

225292.2.17完善内部监控机制 13

22410第七章：合规风险控制与防范 14

246572.2.18合规风险的定义 14

163242.2.19合规风险的识别 14

174792.2.20合规风险的评估 14

239602.2.21建立健全合规管理体系 14

119792.2.22加强法律法规监控 15

283342.2.23强化行业规范自律 15

132442.2.24优化公司规章制度 15

14560第八章：信息技术风险控制与防范 15

177202.2.25信息技术风险评估概述 15

171072.2.26信息技术风险评估内容 16

164622.2.27信息技术风险评估方法 16

26682.2.28完善信息技术基础设施 16

133282.2.29强化信息技术应用风险管理 16

286952.2.30提升信息技术管理水平 16

241582.2.31遵守法律法规与合规要求 17

1255第九章：风险管理体系建设 17

296662.2.32概述 17

69412.2.33风险管理体系框架构成 17

135902.2.34风险管理组织架构 18

132172.2.35风险管理流程 18

8265第十章：金融风险控制与防范实战案例 19

308232.2.36案例背景