2025年证券从业资格选择题及答案理论考试试题及答案.pdfVIP

子曰:“知者不惑，仁者不忧，勇者不惧。”——《论语》

证券从业资格选择题及答案理论考试试题

及答案

百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府

资料仅供参考

1、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证

券投资咨询业务具体类别选择注册登记为

（）。

A．证券投资师

B．证券投资顾问

C．证券分析师

D．证券分析顾问

2、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）

情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数

的2／3时

B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时

C．持有公司股份10%以上的股东请求时

D．董事会认为必要时

3、根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事

证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类

金融产品，应当按照规定程序，了解客户的

（）。

A．证券投资经验

B．财产与收入状况

C．风险偏好

D．身份

人人好公，则天下太平；人人营私，则天下大乱。——刘鹗

资料仅供参考

4、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是

（）。

A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自

有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自

有财产

B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵

销，但不同基金的债权能够相互抵销

C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金

财产主张强制执行

D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账

户，确保基金的完整与独立

5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银

行的内容包括（）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

6、下列属于合格投资者的是（）。

A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元

人民币

B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人

民币

穷则独善其身，达则兼善天下。——《孟子》

资料仅供参考

C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人

民币

D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元

人民币

7、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对

申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承

诺函应由其（）签字。

A．董事长

B．总经理

C．经理

D．主任

8、证券公司的（）应当在融资融券业务资格

申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、

完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性

陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人