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企业合规经营的责任和义务
目录
企业合规经营的责任和义务（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1合规经营的定义与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.2研究目的与研究方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
企业合规经营的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1法律法规框架．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.1.1国家法律与政策．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.1.2行业法规与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2企业治理结构．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2.1董事会的角色与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.2.2高级管理层的职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.3合规文化与内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.3.1企业文化的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2.3.2内部控制机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
企业合规经营的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
3.1股东责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.1.1遵守法律法规的义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
3.1.2维护公司声誉的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
3.2管理者责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
3.2.1确保合规经营的策略制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
3.2.2监督与执行合规措施的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.3员工责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.3.1遵守公司规章制度的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
3.3.2提升个人合规意识的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
企业合规经营的义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
4.1信息报告和透明度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
4.1.1定期报告的义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
4.1.2信息披露的真实性与准确性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
4.2利益冲突的管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
4.2.1识别和管理利益冲突的方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
4.2.2防止利益冲突的措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
4.3对内外部审计的配合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
4.3.1配合审计工作的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
4.3.2提供必要支持的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
4.4持续改进与学习．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
4.4.1学习和适应新法规的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
4.4.2不断优化合规体系的责任感．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
企业合规经营的责任和义务（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
企业合规经营概述．．．．．
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