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臣心一片磁针石，不指南方不肯休。——文天祥
证券从业资格考试《证券发行与承销》第六次检测
卷（附答案及解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（）。
A、发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
B、假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
C、假设发行当年12月30日完成购买的盈利预测报告
D、发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设
发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
【参考答案】：D
【解析】考生注意，应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购
买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告。
2、在香港创业板申请上市的企业必须有（）活跃业务活动的记录，
集中于一项主要业务。
A、半年
B、一年
C、两年
D、三年
【参考答案】：C
3、（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根
据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的
多少确定中签率，通过公开摇号抽签方式决定中签者，中签者按规定的
要求办理缴款手续的新股发行方式。
A、全额预缴款、比例配售、余款即退
B、全额预缴款、比例配售、余款转存
以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》
C、与储蓄存款挂钩
D、上网竞价方式
【参考答案】：C
4、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有
（）。
A、发行人应披露最近1期期末的主要债项
B、发行人应披露最近3期期末的主要债项
C、银行借款
D、贷款用途
【参考答案】：B
【解析】新股发行披露最近1期末的主要债项，所以B选项错误。
5、辅导机构从辅导之El起，应当（）向中国证监会派出机构报送
一次《股票发行上市辅导报告》。
A、每个月
B、每两个月
C、每季
D、每半年
【参考答案】：B
6、下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是（）。
A、最短期限为1年，最长期限为6年
B、最短期限为2年，最长期限为6年
C、最短期限为2年，最长期限为5年
D、最短期限为3年，最长期限为5年
【参考答案】：A
百川东到海，何时复西归?少壮不努力，老大徒伤悲。——汉乐府
【解析】可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
7、（）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。
A、证券交易所
B、中国证监会派出机构
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、财政部
【参考答案】：A
8、管理层股东是指控制（）或以上的投票权，并能对管理层作出
指令或发挥影响力的股东。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
【参考答案】：B
【解析】考查管理层股东的定义。管理层股东是指控制5%或
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