DIKWP 坍塌对未来1-5年量化交易行业影响的预测报告(1).pdf

DIKWP坍塌对未来1-5年量化交易行业

影响的预测报告

段玉聪

贡献者：弓世明

国际人工智能DIKWP测评标准委员会(DIKWP-SC)

世界人工意识协会(WAC)

世界人工意识大会(WCAC)

（联系邮箱：duanyucong@）

目录

1背景概述3

2AI在量化交易中的突破4

3市场结构变化与监管环境演变5

4宏观经济影响分析7

5年度预测（2025-2029）10

6风险与机遇分析14

6.1主要风险因素14

6.2主要机遇因素16

7量化交易策略影响分析18

8对比分析23

9结论与未来展望26

9.1长期发展趋势26

9.2未来创新方向27

1背景概述

DIKWP模型与坍塌理论：DIKWP是指数据(Data)、信息(Information)、

知识(Knowledge)、智慧(Wisdom)与目的(Purpose)的层次模型，它在传统

DIKW金字塔上增加了“目的/意图”层。这一层将伦理、目标、价值观和利益相

关者需求纳入AI系统的高层约束，用以对齐AI行为与预设目标。在金融领域，

DIKWP模型被用于指导人工智能的设计与评估，使交易算法不仅追求收益，还

考虑合规和目的导向等高层因素。所谓“DIKWP坍塌”，可以理解为随着先进AI

的出现，传统的DIKWP分层结构被打破：AI系统内部不再清晰区分数据-信息-

知识-智慧-目的的层次，而是以端到端方式自行决策，导致原有层次体系的塌陷。

这种坍塌意味着AI在自主演化中可能绕过明确的中间解释层，直接从海量数据

得出交易决策，带来前所未有的机遇与风险。

DeepSeek等AI突破：近年来，以DeepSeek为代表的AI技术突破正引发金

融业的震动。DeepSeek是中国一家量化私募公司（幻方量化）旗下的AI团队所

开发的大模型，参数规模高达2360亿，并采用了高效的Mixture-of-Experts架构，

实现了低成本训练和推理。2025年初，DeepSeek发布了一款免费开放的AI助理，

据称只需极少的数据和成本就能媲美主流模型，上线不久下载量即超越了

ChatGPT。其必威体育精装版模型DeepSeek-V3仅用英伟达H800等较低算力芯片训练，花

费不到600万美元，却展现出与最顶尖闭源模型相当的性能。这一“以更廉价的

更好捕鼠器”式突破令全球投资者震惊，引发科技股抛售浪潮，甚至被称为AI

领域的“斯普特尼克时刻”。DeepSeek的崛起表明AI技术正以加速度发展，并以

开放化、低成本的方式普及到金融领域。这类突破将深刻影响量化交易：一方面

更强大的模型可以从非结构化数据中挖掘出隐蔽交易信号，另一方面也使得AI

竞争门槛降低、扩散更快，传统量化优势可能迅速被颠覆。

总的来说，DIKWP坍塌和以DeepSeek为代表的AI飞跃，预示着量化交易

正进入一个范式转变时期。下文将深入探讨这一趋势在未来1-5年对量化交易行

业的影响，并通过数学建模和数据引证进行预测分析。

2AI在量化交易中的突破

当前AI/ML在量化交易中的应用：如今，人工智能和机器学习已广泛应用

于量化交易的各个环节。多数投资机构利用机器学习模型来从历史数据中预测资

产价格走势，挖掘阿尔法因子。例如，深度学习技术可用于分析新闻和社交媒体

情绪，将非结构化文本转化为交易信号；监督学习模型用于预测个股收益；非监

督学习用于聚类市场Regimes；强化学习（RL）则开始用于优化交易执行和资

产配置策略等。据国际货币基金组织(IMF)调查，2017年算法交易相关的专利申

请中仅19%涉及AI技术，而2020年这一比例已飙升至50%以上，并一直维持

在高位。这表明近年量化交易领域出现了AI驱动的“创新浪潮”。在实践中，顶

尖量化基金（如TwoSigma等）早已投入大量资源于大数据和AI技术，用于分

析海量数据集并执行交易；甚