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算法备案指南

京数安（北京）科技有限公司

2025年2月

免责声明：本指南为公益性撰写内容仅供参考，具体操作请以必威体育精装版法规为准.

目录

1.引言

1.1算法备案的背景与意义

1.2本指南的目标与适用范围

2.算法备案基础知识

2.1什么是算法备案？

2.2需要备案的算法类型

2.3哪些业务场景需要算法备案

2.4法律法规依据

2.5备案流程总览

3.企业自评与准备

3.1算法识别与分类

3.2风险评估与合规性自查

3.3确定备案责任人与时间规划

4.材料准备详解

4.1备案所需材料清单

4.2算法说明书撰写规范

4.3风险评估报告编写指南（附模板）

5.备案申请操作步骤

5.1备案平台注册与登录

5.2填写备案信息

5.3材料上传与提交

6.备案后管理与更新

6.1备案信息变更流程

6.2算法更新与重新备案规则

6.3配合监管检查的注意事项

7.附录

7.1相关法律法规清单

7.2备案平台操作手册（链接）

7.3常见问题解答（FAQ）

7.4模板下载（风险评估报告）

8.联系我们

9.算法备案与大模型备案的区别

1.引言

1.1背景与意义

随着人工智能和大数据技术的广泛应用，算法已成为企业运营的核心工

具。为规范算法应用、防范潜在风险，国家出台《互联网信息服务算法推荐管

理规定》等法规，要求企业对特定算法进行备案。通过备案，企业可确保算法

透明性、安全性和合规性，避免法律风险。

1.2目标与适用范围

本指南旨在帮助企业：

•理解算法备案的法律要求；

•自主完成备案流程；

•建立备案后的长效管理机制。

适用对象：使用推荐算法、排序算法、自动化决策算法等需备案算法的

企业。

2.算法备案基础知识

2.1什么是算法备案？

算法备案是企业根据国家法规，向监管部门提交算法基本信息、功能说明及

风险评估材料的过程。备案后，企业需接受监管部门的动态监督。

2.2需要备案的算法类型

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，算法备案包含如下五个类别：

•个性化推送类算法（利用用户属性数据或用户行为数据实现信息个性化

分发）；

•排序精选类算法（以客观因素或主观因素为依据,设置、调整网络信息内

容排列顺序）；

•检索过滤类算法（包括检索算法和过滤算法）；

•调度决策类算法（自动或辅助生成调度决策结果,或提供调度决策依

据）。

•生成合成类算法（深度合成技术,利用以深度学习、虚拟现实为代表的生

成合成类算法制作信息）。

2.3哪些业务场景需要算法备案

根据现行监管规定关于算法备案的要求，无论是大模型还是产品，只要是

“应用内含有向中国境内公众提供算法推荐服务功能”的，都需要进行备案，

备案义务主体应当在提供服务之日起10个工作日内履行备案手续。

本规定所称具有舆论属性或社会动员能力的互联网

信息服务，包括下列情形:

具有舆论属性或者社会

动员能力的互联网信息(一)开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群

服务组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小