内审首次会议记录范本.docx

内审首次会议记录范本

目录

一、会议概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

二、审计准备工作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

2.1审计计划与范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

2.2审计团队组建与分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

2.3审计方法与工具准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

2.4审计资料收集与整理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

三、内审流程与安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

3.1内审启动会议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

3.2各部门负责人介绍情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

3.3审计组讨论与方案制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.4实施审计工作与现场检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.5审计报告撰写与审议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

四、内审发现与问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

4.1发现的问题概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

4.2问题的成因分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

4.3影响评估与风险提示．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

五、整改建议与措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

5.1整改目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

5.2具体整改措施与责任分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

六、会议总结与闭幕．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

6.1会议成果总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

6.2改进措施落实情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

6.3后续审计安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

6.4会议闭幕词与感谢．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

一、会议概述

会议日期与时间：XXXX年XX月XX日，上午/下午XX点至XX点（具体时间根据实际情况填写）

会议地点：XXX（会议地点名称）

主持人：XXX（主持人姓名）

记录人：XXX（记录人姓名）

参会人员：内部审计团队成员、相关部门负责人及其他相关人员（可根据实际情况列出具体名单）

会议背景：本次会议旨在明确内审工作的目的、范围、时间表及预期成果，确保内审工作的顺利进行。会议的主要内容涵盖了会议目的、议程安排、工作分配等方面。以下是详细的会议记录。

二、审计准备工作

确定审计目标和范围：首先，需要明确本次内审的目的和预期达到的目标。这包括识别关键业务流程、确定重点关注领域以及设定具体的审计标准。

收集相关文件和数据：审计团队应提前访问并收集所有与被审计部门相关的文件资料，如政策手册、操作指南、合同协议等。同时，通过数据分析工具获取必要的财务报表和其他重要数据。

人员培训：确保所有参与审计的人员都接受充分的培训，熟悉审计流程、方法和相关法律法规。特别是对于新加入的员工或临时人员，需提供详细的培训材料和指导。

制定审计计划：根据审计目标和范围，制定详细的工作计划。计划应涵盖每个阶段的任务、时间表、资源分配及负责人等信息。

准备访谈提纲：为即将进行的访谈设计提问框架，以便能够系统地了解被审计部门的情况和问题所在。

环境准备：确保审计现场的安全和舒适度，必要时调整工作环境以适应审计需求。此外，还需准备好所需的设备和技术支持，比如录音笔、照相机等。

沟通协调：与相关部门和人员建立良好的沟通渠道，确保在审计过程中能够及时解决问题，并获得必要的配合和支持。

风险评估：基于已收集的信息和初步分析，对可能存在的风险点进行评估，制定